二階段現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)審核活動(dòng)的重心，為實(shí)現(xiàn)審核的有效性與增值，需要有系統(tǒng)的審核思路，本文就二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的思路做簡(jiǎn)單的介紹。

 

一、關(guān)于審核的路徑

 

　　過(guò)程方法審核是高度貼近受審核方實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)順序及其相互關(guān)系而展開(kāi)的審核活動(dòng)，并非孤立的、從標(biāo)準(zhǔn)條款要求出發(fā)來(lái)評(píng)價(jià)受審核方體系運(yùn)行的“截面”或進(jìn)行證據(jù)的“調(diào)查式”審核。受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)順序及其相互作用關(guān)系既是“信息源”，也是審核實(shí)施應(yīng)遵循的路徑或者說(shuō)是“邊界”。

 

二、關(guān)于審核的模式

 

　　在這個(gè)路徑上對(duì)過(guò)程實(shí)施審核，實(shí)質(zhì)上是對(duì)受審核方QMS過(guò)程管理的審核，高效的審核需要系統(tǒng)的模式，因此，審核員在對(duì)任何一個(gè)過(guò)程實(shí)施審核時(shí)，必須遵循以下三種特定的審核模式（審核員可以根據(jù)實(shí)際情況自己決定對(duì)某一個(gè)過(guò)程的審核選擇哪一種模式）。

 

　　A：PDCA

 

　　B：CAPD

 

　　C：CPAD

 

　　本文就其中的CAPD審核模式做一個(gè)簡(jiǎn)要的介紹。

 

三、CAPD的審核模式

 

　　特定的模式將引導(dǎo)審核員的審核思路，也能夠促成審核員對(duì)其審核過(guò)程做出系統(tǒng)判斷，應(yīng)用CAPD的模式實(shí)施審核，要從受審核方的過(guò)程績(jī)效入手（審核的切入點(diǎn)）。

 

　　審核員應(yīng)首先了解該過(guò)程的當(dāng)前和歷史績(jī)效信息。所謂過(guò)程績(jī)效是指那些能夠表征該過(guò)程滿足預(yù)期要求程度的指標(biāo)，如合格品率、差錯(cuò)率等，質(zhì)量管理體系（QMS）質(zhì)量目標(biāo)是過(guò)程績(jī)效要達(dá)到的程度，某過(guò)程績(jī)效的好壞也就意味著某質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成程度如何。對(duì)于二階段現(xiàn)場(chǎng)審核而言，一階段的審核輸出已經(jīng)提供了各過(guò)程績(jī)效指標(biāo)的信息。

 

　　審核員在二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)從以下方面人手。

 

　　第一，審核員從了解這些過(guò)程績(jī)效的當(dāng)前水平入手，并確定質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；

 

　　第二，審核員同時(shí)還需要了解該過(guò)程績(jī)效中的短板（水平最差的方面）；

 

　　第三，了解這些過(guò)程績(jī)效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)趨勢(shì)（如近3個(gè)月，近半年等）。

 

　　通過(guò)對(duì)這些信息的了解，審核員可以確定特定的審核線索并有助于選擇合適的審核方式，例如當(dāng)發(fā)現(xiàn)過(guò)程的某個(gè)績(jī)效實(shí)現(xiàn)情況很差，或者具象到某產(chǎn)品特性的合格率偏低，那么，對(duì)該過(guò)程的審核可以圍繞著這個(gè)問(wèn)題展開(kāi)。

 

　　關(guān)于溝通上的障礙問(wèn)題：由于目前國(guó)內(nèi)很多企業(yè)對(duì)于過(guò)程績(jī)效這類(lèi)概念尚不熟悉（汽車(chē)行業(yè)除外），為了能夠減少溝通上的障礙，如果受審核方并沒(méi)有明確的過(guò)程績(jī)效信息，對(duì)于績(jī)效信息的審核可以考慮如下的提問(wèn)方式（僅為示例）。

 

　　對(duì)于××事情，公司有什么質(zhì)量目標(biāo)，目前實(shí)現(xiàn)情況怎么樣？

 

　　對(duì)于××事情的××方面，公司希望能夠做到什么程度？有哪些具體的考核指標(biāo)？

 

　　對(duì)于××事情，公司有沒(méi)有考核？都考核哪些方面，最近幾個(gè)月的考核結(jié)果如何？

 

　　對(duì)于××事情的××目標(biāo)，今年實(shí)現(xiàn)情況怎么樣？最近三年的實(shí)現(xiàn)情況怎么樣？

 

　　總之，審核員不必生硬使用過(guò)程績(jī)效這個(gè)詞匯來(lái)收集信息，而可以選擇其他能夠?yàn)槭軐徍朔剿�理解和接受的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，以達(dá)到充分溝通了解信息的作用。

 

　　在獲取了審核線索之后，審核員重點(diǎn)審核的是對(duì)所確定的問(wèn)題，組織所采取的措施及其策劃、實(shí)施的情況，需要強(qiáng)調(diào)的有以下要點(diǎn)。

 

　　第一，此時(shí)，審核中心已經(jīng)相對(duì)明確，審核員的審核需要緊緊圍繞著這個(gè)中心展開(kāi)。

 

　　第二，如果組織對(duì)該問(wèn)題的原因已經(jīng)識(shí)別清楚，已經(jīng)有具體的糾正及糾正措施，那么，審核員可以選擇該過(guò)程的某個(gè)／某些活動(dòng)展開(kāi)審核，也就是說(shuō)，根據(jù)從專(zhuān)業(yè)上的判斷，該問(wèn)題所指向的那些過(guò)程中的活動(dòng)而非需要涵蓋所有的活動(dòng)，這可以理解為是審核的一種抽樣行為。

 

　　第三，如果組織對(duì)該問(wèn)題的原因尚不明確，也沒(méi)有具體的糾正及糾正措施，那么，審核員的審核應(yīng)以對(duì)這個(gè)問(wèn)題產(chǎn)生原因的探尋為主線，從該過(guò)程的第一個(gè)活動(dòng)開(kāi)始，依照活動(dòng)的順序及其相互關(guān)系開(kāi)展審核，審核也將與過(guò)程失效模式的審核相結(jié)合。

 

四、審核場(chǎng)所的起點(diǎn)

 

　　就各審核小組的具體審核而言，對(duì)任何過(guò)程的審核，在場(chǎng)所上需要有明確的起點(diǎn)，并在審核計(jì)劃中進(jìn)行符號(hào)標(biāo)注。審核在場(chǎng)所上的起點(diǎn)相當(dāng)于審核從哪里開(kāi)始，該起點(diǎn)需要與審核模式匹配，對(duì)于CAPD模式的審核，典型的審核在場(chǎng)所上的起點(diǎn)為績(jī)效信息集中的場(chǎng)所。

 

五、審核的關(guān)注點(diǎn)

 

　　審核小組無(wú)論采用何種審核模式，審核的關(guān)注點(diǎn)基本上是相同的，也就是說(shuō)，在對(duì)任何一個(gè)過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，審核員需要時(shí)刻注意以下三方面的信息。

 

　　一是組織的總體質(zhì)量目標(biāo)、過(guò)程績(jī)效是如何被實(shí)現(xiàn)的以及實(shí)現(xiàn)的程度。

 

　　二是顧客及法律法規(guī)的要求是什么，是如何被滿足的。

 

　　三是最高管理者對(duì)審核服務(wù)的期望。

 

六、審核過(guò)程中的判標(biāo)

 

　　與往常以標(biāo)準(zhǔn)要求為出發(fā)點(diǎn)去尋找審核證據(jù)并作出判斷的思路不同，過(guò)程方法審核的出發(fā)點(diǎn)是受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)，審核通過(guò)遵循特定的模式實(shí)現(xiàn)對(duì)過(guò)程的系統(tǒng)評(píng)價(jià)，這其中也包括了符合性的評(píng)價(jià)，也就是說(shuō)，審核活動(dòng)并不是離散的，當(dāng)審核小組選擇了特定的審核路徑和模式之后，審核的思路得到了確定，在此思路的指引下，收集審核證據(jù)并與審核準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)照，以判斷與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。因此，審核員需要理解以下內(nèi)容。

 

　　1.QMS是由過(guò)程及其相互關(guān)系構(gòu)成。

 

　　2.受審核方質(zhì)量管理體系QMS的過(guò)程應(yīng)根據(jù)組織的目標(biāo)，遵循受審核方固有的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行確定，并非一定依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的條款順序。

 

　　3.某個(gè)過(guò)程的運(yùn)行將會(huì)與一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款的全部或部分要求相對(duì)應(yīng)，換言之，標(biāo)準(zhǔn)的某個(gè)條款可能會(huì)通過(guò)一個(gè)或多個(gè)過(guò)程的運(yùn)行得到滿足。

 

　　4.審核員不可以?xún)H基于某個(gè)或某些條款去要求受審核方某過(guò)程的運(yùn)行。

 

　　5.對(duì)過(guò)程符合性的判斷是在遵循審核路徑依照特定的審核模式實(shí)施審核中隨時(shí)作出的。