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現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據的過程。在這個過程中，審核員的個人素質和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個稱職的審核員會在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務。
一、現(xiàn)場審核的原則
1、堅持以“客觀證據”為依據的原則
這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據；客觀證據不足或未經驗證也不能作為判斷不合格項的證據。
2、堅持獨立、公正的原則
審核判斷時應堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷獨立、公正的因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。
3、堅持“三要三不要”原則
即：要講客觀證據，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、回答上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。當按抽樣方案審核后無不合格項時，就應采取“無罪推定”的原則，轉到下一個審核項目上去。
二、客觀證據的收集
1、收集到的客觀證據形式有
�、俅嬖诘目陀^事實；
②被訪問人員關于本職范圍內工作的陳述；
�、郜F(xiàn)有的文件、記錄等。
2、現(xiàn)場審核記錄
在提問、驗證、觀察中，審核員應作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據。
3、審核發(fā)現(xiàn)
對所收集到的客觀證據應進行整理、分析、篩選，在此基礎上得出審核證據與審核發(fā)現(xiàn)。
當發(fā)現(xiàn)不合格項時，應與受審核方的代表就不合格項進行確認，雙方應力求解決有關事實存在的意見分歧，未能達成一致的意見應予以記錄。
4、現(xiàn)場審核策略及應用
�。�1）問題溯源審核策略及選用
問題溯源審核策略是針對某個問題進行原因追查的審核方法。在審核時發(fā)現(xiàn)各種各樣問題，為使判斷正確、深刻，應分析、追溯產生問題的本質原因。在審核數據分析、顧客投訴、設計和開發(fā)更改的控制、不合格品、糾正和預防措施等時可采用該策略。運用該策略時，關鍵是要透過現(xiàn)象看本質，保持預防、改進的銳利目光。
（2）概括切入審核策略及選用
概括切入審核策略是從了解審核項目基本情況、事實、數據入手，有目的、有重點地步步縮小范圍、深入具體的審核方法。
�。�3）順藤摸瓜審核策略及選用
順藤摸瓜審核策略是以問題線索為主導深入追查或核實的審核方法。審核員應具有職業(yè)敏感性，在審核中善于發(fā)現(xiàn)、捕捉問題線索。有時問題線索會超出檢查表范圍，但若是與標準有關的重大問題線索，不妨變更計劃，緊追不舍。在審核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧客滿意等時往往需要運用該策略。
三、現(xiàn)場審核的基本技巧
審核過程實際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是對審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關鍵之一。
1、面談技巧
一次成功的面談，有利于建立融洽關系，消除心理障礙；有助于爭取受審核方人員的合作，有助于查明情況，獲取需要的客觀證據。
在面談時審核員應掌握的技巧有：
a.得當的提問；
b.要少說，要多聽；
c.保持融洽的關系；
d.選擇適當的面談對象。
2、提問技巧
提問是審核中運用最多、最基本的方法。采用正確的提問方式提問，這是審核員基本的溝通技巧。
提問按回答結果分成三類：
a.開放式提問。
以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式。“怎么樣？”“什么？”這樣的問式為開放式提問；
b.封閉式提問。
可以用“是”、“不是”或一兩個字就能回答的提問方式。審核員除必要時應盡量少用封閉式提問。封閉式提問往往會使面談對象情緒緊張，有些問題也很難回答，實際中的許多情況是不能用“是”或“不是”來定論的；
c.思考式提問。
可圍繞問題展開討論以便獲得更多的信息的提問方式。問式常有：“為什么？請告訴我……”
總之提問方式有許多種，不管哪種方式，重要的是審核員的提問必須觀點和目的明確，時機適當；必須表述準確、清楚、層次分明，依次遞進，一個老練的審核員的提問方式常常在表面看來是隨機的，但他總是能在當時場景中找到最適當的提問方式，并得到理想的答案。
3、不合格項的判斷技巧
現(xiàn)場審核時，審核員要經常及時地對所收集到的客觀證據和形成的審核發(fā)現(xiàn)進行符合性判斷。如何正確判斷，除深刻理解標準要求外，還需掌握一些技巧。
�。�1）能細則細，不能細則粗；對上的則細，對不上的則粗原則。
（2）最貼近原則
在標準中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。
�。�3）最有效原則
當存在多種判斷時按最有利改進或改進最易見效的條款處判。
�。�4）最關鍵原則
當同時存在多個問題時，應尋找關鍵詞或關鍵客觀證據或關鍵問題進行判斷。
�。�5）最密切聯(lián)系原則
有些問題應透過現(xiàn)象看本質，應從與問題的產生有最緊密關系的原因處判。
（6）合并同類項原則
相同的輕微不合格項可采取合并同類項的方法，如文件控制中一些標識等。
�。�7）具體分析審核對象，切忌望文生義。
4、現(xiàn)場審核的控制
�。�1）忠于審核目的
質量審核從策劃開始到提交審核報告結束，自始至終應忠于審核目的，特別在現(xiàn)場審核時，會有各種干擾，稍不注意就會使審核偏離原定軌道。審核組長在組織審核過程中，應隨時掌握動態(tài)，把握方向，認準目標，發(fā)現(xiàn)偏離及時協(xié)調、調整。
�。�2）審核進度的控制
審核工作應按照預定的時間完成，如果出現(xiàn)了不能按預定計劃時間完成的情況，審核組長應及時作出調整，通過調整力量或適當減少審核內容等辦法使審核工作按預定的計劃進行下去。對需追蹤的重要線索可由組長決定延長審核時間直至得到可信的檢查結果。
�。�3）審核范圍的控制
從內部審核的目的出發(fā)，審核中常有擴大審核范圍的情況出現(xiàn)，當要改變審核范圍時應征得審核組長的同意，必要時審核員有權擴大抽樣范圍和抽樣數量。
四、不合格報告
1、不合格項的含義：
審核所述的不合格項是指“未滿足規(guī)定的要求”。這里的規(guī)定要求主要有：
（1）標準要求（如ISO9001標準要求）。
（2）文件規(guī)定（包括質量手冊、程序文件、質量記錄和質量計劃或技術性文件和管理性文件）。
�。�3）合同規(guī)定（與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的采購合同等）。
�。�4）社會要求（包括法律、法規(guī)、法令、條例、規(guī)章規(guī)則以及環(huán)境保護、健康安全、能源和自然資源的保護等應承擔的義務）。
�。�5）其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識性要求（不一定形成文件）。
�。�6）顧客投訴。
不合格項的判定以ISO9001：2015標準明示的要求和顧客的投訴為依據，對隱含要求的不合格項可以觀察形式表述或在審核報告中適當描述。
2、確定不合格項原則：
以客觀證據為依據的原則
凡依據不足的不能判為不合格項。對那些受審核方有意見分歧的不合格項，可通過協(xié)商或重新審核來決定。
五、不合格項的分級與評定
內部質量管理體系內部審核可按嚴重性分成嚴重不合格、一般不合格、輕微不合格、觀察項四級：
1、嚴重不合格項
嚴重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判斷標準有：
①質量管理體系與約定的質量管理體系標準或文件的要求嚴重不符。如關鍵的控制程序沒有得到貫徹，缺少標準規(guī)定的要求等。
�、谠斐上到y(tǒng)性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如在用測量監(jiān)控設備大部分未按周期進行校準（檢定），不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進行評審和記錄等。
�、墼斐蓞^(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如某組織質量管理體系未覆蓋到應實施的某組織單元或該組織單元根本未按標準要求組織實施，質量管理體系覆蓋的所有的產品中有某個產品未按標準進行質量控制等。
�、芸稍斐蓢乐睾蠊牟缓细耥�。如壓力容器的焊接達不到規(guī)定要求，家用電器沒有進行絕緣、耐壓試驗，按錯誤的圖紙進行加工等，這些都直接危及到產品、人身安全，或會給組織帶來重大經濟損失，嚴重損害組織聲譽。
⑤違反法律、法規(guī)的不合格項。
2、一般不合格項
一般不合格項判斷標準：
①不是偶然的，明顯不符合文件要求的不合格項。如有部分采購合同未進行評審，檢驗員職責不明確。
�、谥苯佑绊懏a品質量的不合格項。如幾臺檢測設備超過校準周期，未按規(guī)定進行首檢自檢。
�、墼斐少|量活動失效的不合格項。如質量控制點沒有針對關鍵質量特性或工序支配因素進行控制等。
3、輕微不合格項
輕微不合格項是指孤立的、偶發(fā)性的、并對產品質量無直接影響的問題。如卷宗里有一張圖或一份文件的版次不是最新的，某一份文件沒有標明日期，用詞不準確，簽字不符合要求等。
4、觀察項
對不合格項進行分級，在有些情況下會成為一件困難的事情，因為其界線很難準確劃定。這種區(qū)分往往取決于審核組長和審核員的經驗和技巧。有時候會出現(xiàn)一種類似不合格項的報告稱為“觀察項”。出現(xiàn)“觀察項”的情況主要有：
�、僮C據稍不足，但存在問題，需提醒的事項。
�、谝寻l(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構成不合格，如發(fā)展下去就有可能構成為不合格的事項。
�、燮渌杼嵝炎⒁獾氖马棥�
觀察項報告不屬于不合格報告，也不列入最后的審核報告中去�！坝^察項”的設置無疑為審核方和受審核方各準備了一個臺階，對于緩解審核氣氛會帶來好處。使用得法，對內審有積極意義。
六、不合格項報告的內容
不合格項報告的內容，可包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應指出不合格、缺陷的客觀事實），不合格現(xiàn)象結論（違反標準、文件的條文），不合格項性質（按嚴重程度），受審核方的確認，糾正措施及完成時間，采取糾正措施后的驗證記錄等。不合格項報告三要素是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結論和不合格項性質，這是任一不合格項報告不可缺少的。
不合格現(xiàn)象的描述應嚴格引用客觀證據，并可追溯。例如觀察到的事實、地點、當事人、涉及到的文件號、產品批號，有關文件內容，有關人員的陳述等。描述應盡量簡單明了，事實確鑿，直筆表述，不加修飾。
不合格現(xiàn)象的結論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件（質量管理體系標準、質量管理體系文件、合同等）的哪條規(guī)定。
