本案來源于國家認(rèn)監(jiān)委在2016年質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動的監(jiān)督審核活動檢查中發(fā)現(xiàn)某認(rèn)證有限責(zé)任公司（以下簡稱“A認(rèn)證公司”）存在違法違規(guī)問題。

N市質(zhì)監(jiān)局在接到轉(zhuǎn)交辦對A認(rèn)證公司進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)，A認(rèn)證公司已經(jīng)對監(jiān)督審核檢查時(shí)存在的問題進(jìn)行了整改，故本案只是針對A認(rèn)證公司在2014、2015年中對B科技股份有限公司（以下簡稱“B公司”）審核時(shí)遺漏、減少認(rèn)證程序的行為進(jìn)行的行政處罰。

案情

2016年8月24日，N市質(zhì)監(jiān)局稽查分局執(zhí)法人員，對位于N市開發(fā)區(qū)的B公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。B公司提供了申請管理體系認(rèn)證和執(zhí)行管理體系所依據(jù)的《質(zhì)量手冊》E版、《質(zhì)量管理體系程序文件》E版、工藝文件《生產(chǎn)作業(yè)工藝規(guī)程》、體系有效覆蓋員工人數(shù)說明，以及A認(rèn)證公司向 B公司頒發(fā)的《質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書》等文件資料。

執(zhí)法人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A認(rèn)證公司于2014年7月28、29日對B公司實(shí)施了質(zhì)量管理體系再認(rèn)證審核；2015年7月15~17日對B公司實(shí)施了質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核。其體系覆蓋有效人數(shù)均為81人。

經(jīng)查證核實(shí)，A認(rèn)證公司在2014年7月和2015年7月的質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動中，均未能依據(jù)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.3.3.2（3）“申請組織的員工人數(shù)”，和附錄A“注：1.有效人數(shù)，包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會保險(xiǎn)登記證所附名冊等信息為準(zhǔn)”的要求，對B公司質(zhì)量管理體系覆蓋有效人數(shù)未進(jìn)行確認(rèn)，B公司實(shí)際繳納社保人數(shù)2014年7月為350人、2015年7月為368人，這存在與質(zhì)量管理體系覆蓋有效人數(shù)不符，造成B公司實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的重要人力資源——體系覆蓋有效人數(shù)與實(shí)際體系覆蓋有效人數(shù)嚴(yán)重失實(shí)。

進(jìn)一步查證，A認(rèn)證公司在2014年7月29日對B公司再認(rèn)證、2015年7月17日監(jiān)督審核過程中，對申請組織提交的《質(zhì)量手冊》E版01公司概況中敘述“公司擁有員工兩百來人”，與《注冊申請表》中注明體系覆蓋范圍內(nèi)員工人數(shù)均為81人不一致的情況，未能依據(jù)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.3.3.2（1）規(guī)定程序，“結(jié)合現(xiàn)場情況，確認(rèn)申請組織實(shí)際情況與質(zhì)量管理體系文件描述的一致性”。在只是通過口頭詢問和高層談話方式的情況下，就對B公司體系覆蓋有效人數(shù)81人進(jìn)行了確認(rèn)，并連續(xù)兩年下達(dá)了審核計(jì)劃、開展認(rèn)證審核、頒發(fā)證書，未能依據(jù)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.3.3.2（3）規(guī)定程序，通過有效途徑和方法“確認(rèn)申請組織建立的質(zhì)量管理體系覆蓋的活動內(nèi)容和范圍、申請組織的員工人數(shù)……”。造成B公司實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的重要人力資源——體系覆蓋有效人數(shù)與實(shí)際體系覆蓋有效人數(shù)嚴(yán)重失實(shí)。A認(rèn)證公司在2016年10月8日提交的《情況說明》中對此也予以承認(rèn)。

處罰

2016年12月2日，N市質(zhì)監(jiān)局案審會研究認(rèn)為，A認(rèn)證公司對B公司2014年管理體系再認(rèn)證審核及2015年監(jiān)督審核時(shí)，未按照認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序?qū)ι暾埞�司的管理體系覆蓋有效人數(shù)進(jìn)行確認(rèn)，未審查B公司社會保險(xiǎn)登記證所附名冊的真實(shí)性，其行為違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序。”依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序”規(guī)定，給予A認(rèn)證公司：1.責(zé)令改正；2.處罰款人民幣10萬元。3.沒收違法所得人民幣2萬4千元的行政處罰。

啟示

通過本案的處理，再次提醒相關(guān)人員：第一，《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》即是本案《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條中所指的“認(rèn)證規(guī)則”，在《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》中明確規(guī)定，1.1：本規(guī)則用于規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證和獲證的各類組織按照GB/T 19001/ISO9001《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系的認(rèn)證活動；1.3：本規(guī)則是對認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動的基本要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事該項(xiàng)認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》的4.4.1（5）程序要求，審核報(bào)告應(yīng)“敘述從4.3條列明的程序……”這里的“程序”很顯然是指《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》中的具體條、款、項(xiàng)均為規(guī)則規(guī)定的“程序”，任何認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開展認(rèn)證活動中均應(yīng)認(rèn)真完成，確保認(rèn)證、檢查、檢測的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序�！禛BT19000-2008質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》標(biāo)準(zhǔn)表述了構(gòu)成GB/T 19000 族標(biāo)準(zhǔn)主體內(nèi)容的質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)，并定義了相關(guān)的術(shù)語。其中“程序”定義為：為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑。由此說明《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》中初次認(rèn)證程序、監(jiān)督審核程序、再認(rèn)證程序中的具體款（項(xiàng)）均為完成三種形式認(rèn)證活動的具體程序，也是法定認(rèn)證程序。

第二，本案中A認(rèn)證公司在對B公司認(rèn)證審核時(shí)存在“認(rèn)證審核體系覆蓋人數(shù)為81人，而B公司實(shí)際職工人數(shù)380人”等問題�？梢�，本案辦理順利，源于信息準(zhǔn)確、指向明了。所以職能監(jiān)管部門要加大監(jiān)督檢查，既能規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證市場，又能切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

第三，N市質(zhì)監(jiān)局邀請了多名高級審核員對該案涉及的質(zhì)量管理體系2014~2016年《審核報(bào)告》及2014~2015年《審核記錄》進(jìn)行了反復(fù)審核查對，看似只是人數(shù)多少問題，但該如何準(zhǔn)確定性？適用哪部法條？在N市質(zhì)監(jiān)局的案審會上，也存在多種意見。筆者認(rèn)為適用“遺漏基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序”較為準(zhǔn)確。在《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》“注1”明確提供審核方法和途徑的情況下，A認(rèn)證公司仍然未能通過有效途徑核實(shí)確認(rèn)申請組織提交的《注冊申請表》中體系覆蓋有效人數(shù)與質(zhì)量管理體系文件描述（關(guān)于員工人數(shù)）的一致性，且在連續(xù)兩年制定的認(rèn)證審核計(jì)劃并開展認(rèn)證審核的活動中，明顯與《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》的規(guī)定不符，未盡到認(rèn)證審核義務(wù)，是造成對申請組織實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)有重大影響的人力資源情況嚴(yán)重失實(shí)的主要原因。

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