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1、質(zhì)量管理和保證
1.1經(jīng)營管理者對企業(yè)經(jīng)營有誠信的理念與對食品安全的方針或承諾和目標(biāo)，公司要承擔(dān)生產(chǎn)合法產(chǎn)品的義務(wù)和履行對顧客的責(zé)任，包括對評審和持續(xù)改進(jìn)的承諾；公司的最高層管理者應(yīng)確保方針和目標(biāo)傳達(dá)到所有與產(chǎn)品安全性，合法性和質(zhì)量所有相關(guān)的員工。（沒有方針或承諾的可直接定為D級）
1.2 具有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件，經(jīng)營的內(nèi)容沒超出合法的范圍，并是最新更新的（請審核員對原件拍照入報告），且沒有產(chǎn)品分包的行為。(失效或沒有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件時，或超范圍經(jīng)營，直接評為E級）
1.3 明確食品安全管理組織結(jié)構(gòu)，設(shè)有質(zhì)量管理（QC)或者質(zhì)量保證（QA)部門，有專職且合理的人員，并明確QA、QC工作職責(zé)與資質(zhì)要求；質(zhì)量部門的所屬合理。（沒有質(zhì)量管理部門或沒有明確QA、QC的獨立職能的直接定為D級，QA、QC職能不明確的或沒有相關(guān)人員資質(zhì)證明的直接評定為C）
1.4 通過食品安全相關(guān)體系的認(rèn)證（HACCP/ISO22000/ IFS/ BRC/ SQF/ AIB/FSSC22000)或者質(zhì)量管理體系ISO9000。（如有請詳細(xì)記錄）
1.5 工廠制定書面的文件管理和記錄管理程序，并嚴(yán)格執(zhí)行到位。
1.6 工廠制定書面的供應(yīng)商（原輔料、包材、添加劑和助劑等）審核管理程序，有進(jìn)行年度的供應(yīng)商審核并記錄，并有有效的合格供應(yīng)商清單；有進(jìn)行供應(yīng)商的定期績效評估并記錄；新廠商及新原輔料按照程序批準(zhǔn)后使用，并留有相關(guān)的記錄。
1.7 工廠制定書面的原輔料、包材、添加劑、助劑等及產(chǎn)品的溯源管理程序；有進(jìn)行所有原物料各項資質(zhì)的源頭索證，有效資料收集完善并可隨時調(diào)閱。（溯源不一致的直接評為C級）
1.8 使用的原輔料與配料表的內(nèi)容一致,食品添加劑的正確使用，所有的發(fā)料和配料用量須每批次詳細(xì)記錄完整。（食品添加劑的使用有問題的直接評為C級，超范圍或者超量使用的直接定為D級）
1.9 工廠制定書面的輻照、轉(zhuǎn)基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在產(chǎn)品包裝上的標(biāo)示要求，且嚴(yán)格執(zhí)行，并能提供相關(guān)的產(chǎn)品檢測報告。（建議工廠“過敏原”按照該條款執(zhí)行，但不強(qiáng)制要求）
1.10 工廠制定書面的產(chǎn)品召回程序及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，有完整的實際或模擬的回收和應(yīng)急響應(yīng)方案；回收產(chǎn)品的處理符合國家的相關(guān)規(guī)定和客戶的要求，并有完整的記錄。
1.11 工廠制定員工培訓(xùn)計劃（以月度為單位），新進(jìn)員工要培訓(xùn)合格后才上崗，培訓(xùn)含個人衛(wèi)生、食品安全和衛(wèi)生等全方面內(nèi)容，并有培訓(xùn)和考評等記錄。
1.12 工廠有完整的食品防護(hù)管理程序（GB/T27320），并嚴(yán)格執(zhí)行和各項記錄。
1.13 工廠建立化學(xué)品控制程序，所使用的化學(xué)品須適用于食品工廠，所有使用的化學(xué)品均有物料安全數(shù)據(jù)表（MSDS），化學(xué)品確保得到妥善保存和管理。
1.14 建立產(chǎn)品研發(fā)程序，確保研發(fā)的產(chǎn)品、包裝、原輔材料、包材、供應(yīng)商、工藝、法規(guī)符合性、質(zhì)量等要素符合要求
1.15 對外部機(jī)構(gòu)審核和內(nèi)部定期審核中的不符合項目,工廠有對所有不符合項的改善措施執(zhí)行到位并依照改善期限完成。
1.16 工廠內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)有立即違反食品安全的現(xiàn)象，也沒因食安問題被新聞媒體曝光或者曾發(fā)生過嚴(yán)重的食安事件，過去曾經(jīng)發(fā)生過的也已經(jīng)得到徹底的改善；如出現(xiàn)事件，如有可能應(yīng)先與客戶商量后再面對媒體或官方，且在第一時間通知客戶。（有隱瞞不報者，一旦查證，直接評為C級）
2、危害分析關(guān)鍵控制點(HACCP)/食品安全體系
2.1 書面建立和完整執(zhí)行HACCP體系或食品安全管理體系。
2.2 設(shè)有HACCP或食品安全小組，成員有明確工作職責(zé)，有負(fù)責(zé)質(zhì)量和安全的管理者代表。
2.3 HACCP計劃或食品安全管理體系是建立在危害分析或風(fēng)險評估基礎(chǔ)上，工廠對所有的原料、輔料、助劑、包材和加工過程進(jìn)行了危害分析，有完整的原物料和成品的說明（描述）。
2.5 對所有關(guān)鍵控制點(CCP)和質(zhì)量控制點（CP）都進(jìn)行了正確識別、對所有的關(guān)鍵限值與監(jiān)視程序進(jìn)行了正確識別、制定了監(jiān)控程序并實施有效監(jiān)控，以文件形式記錄并真實執(zhí)行監(jiān)控。
2.6 是否對所有的質(zhì)量控制點和關(guān)鍵控制點糾正措施都進(jìn)行了正確識別、糾正措施的落實，并以文件形式記錄并真實執(zhí)行。
2.7 用現(xiàn)成可用的支持性文件或程序文件對HACCP計劃或食品安全管理體系進(jìn)行確認(rèn)和驗證。
2.8 對HACCP計劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年至少一次進(jìn)行內(nèi)部審核，現(xiàn)場驗證所有的改善是有效的。
2.9 對HACCP計劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年進(jìn)行一次管理評審，當(dāng)過程變化時同時進(jìn)行評審，現(xiàn)場驗證所有的改善是有效的。
3、場地維護(hù)和保養(yǎng)
3.1 工廠選址合理，周邊無污染源。
3.2 工廠內(nèi)的建筑物、綠化帶、道路等維護(hù)良好，無裸露的泥土和積水等。
3.3 所有的垃圾和其它確定銷毀的原料有放在有蓋的容器中，并指定地點存放，垃圾不會對食品造成潛在危害，定時清理；廢棄物品也存放在指定地點，且遠(yuǎn)離生產(chǎn)車間，并得到及時/定期清理和清潔。
3.4 工廠對所有排水溝進(jìn)行清潔并且蓋好排水溝口，排水有過濾口且沒有堵塞。
3.5 車間內(nèi)明確分開清潔區(qū)和非清潔區(qū)，中間有合理過度，人流物流走向合理，且都沒有交叉污染的發(fā)生；達(dá)到人流、物流、氣流、水流和區(qū)域分割的要求，符合GMP和預(yù)防交叉污染的原理。
4、設(shè)施和設(shè)備
4.1 生產(chǎn)車間的照明充足，所有燈具等玻璃上都安裝了防護(hù)或防爆碎裝置。
4.2 生產(chǎn)車間入口洗手消毒設(shè)施完備并能正常使用。
4.3 每處洗手設(shè)施都配備液體肥皂(洗手液)、消毒液和干手設(shè)施，并保持符合要求和隨時可以使用的狀態(tài)，洗手消毒設(shè)施須配備必要的洗手消毒說明，必要時洗手須有溫水。
4.4 各車間的窗口及入口沒有直接對外敞開，天花板、地板、墻壁、通風(fēng)孔和窗口等地方狀態(tài)良好且密封。
4.5 各車間內(nèi)、各冷藏庫、各冷凍庫內(nèi)均設(shè)置溫度計，溫度計的位置合適且運行良好，必要時需配置濕度計，建議配置溫度自動記錄儀。
4.6 工廠所有的測量儀器設(shè)備按照規(guī)定的程序要求執(zhí)行校正，含工器具（包括溫度計和其它生產(chǎn)用到的測量測試設(shè)備）均有日常校驗計劃、頻率和記錄。
4.7 有書面的設(shè)施和設(shè)備預(yù)防維護(hù)保養(yǎng)程序和計劃并執(zhí)行、記錄維修工作，該程序包含所有設(shè)施設(shè)備，并使其處于良好衛(wèi)生和運行狀態(tài)。
4.8 所有保養(yǎng)維修活動不能有違于食品安全、合法性和產(chǎn)品質(zhì)量。
4.9 食品設(shè)備潤滑劑和加工助劑等都須是食品級的，與食品接觸的所有材料都必須要有合適的食品級證明的或有生產(chǎn)許可證，有明確的配制表，并有相應(yīng)的檢驗報告。
4.10 工廠內(nèi)有充分的通風(fēng)設(shè)施以及空調(diào)設(shè)施，溫濕度控制合理，并符合規(guī)定的要求,且有良好維護(hù)和定期的清理和清洗，有定期的溫度記錄。
4.11 工廠制定木制品管理制度，并進(jìn)行相關(guān)記錄。
4.13 生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)不得使用木質(zhì)棧板、與食品直接接觸的工具/器具無木質(zhì)材質(zhì)。
4.14 所有水管、加工設(shè)備、器具和清潔工具等妥善放置并離開地面，避免食品、食品接觸面和原料，半成品間的交叉污染。
4.15 所有設(shè)施和設(shè)備的設(shè)計、材質(zhì)、安裝和工器具表面利于維護(hù)和清潔。
4.16 風(fēng)淋室設(shè)置在適當(dāng)?shù)牡胤角夜δ苷＃瑔T工正確使用該設(shè)備；有完整的粘滾也可等同有效。
5、清潔和消毒
5.1 有完整的清洗消毒程序書，明確規(guī)定設(shè)施設(shè)備及工器具和環(huán)境等的清洗消毒方法(如濃度，溫度等...) 和頻率的操作方法。
5.2 對用于設(shè)備和工器具等消毒的消毒劑濃度進(jìn)行有效監(jiān)控，有文件化的消毒劑濃度監(jiān)控規(guī)定和記錄，并有消毒效果的監(jiān)控。
5.3 工廠各清潔作業(yè)區(qū)域及非清潔作業(yè)區(qū)的清潔和衛(wèi)生狀態(tài)良好，并有每次的清潔工作和檢查記錄。
5.4 工廠的天花板、地板、墻壁、通風(fēng)管、窗戶等區(qū)域及排水溝無發(fā)霉、結(jié)露、生銹和積塵積垢的現(xiàn)象。
5.5 工廠有專用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明確的區(qū)分，并定期進(jìn)行清洗和消毒。
5.6 有采用如標(biāo)簽或色碼之類的管理制度以避免在設(shè)備和工具交叉污染發(fā)生并正確執(zhí)行。
5.7 清潔工器具存放時，不存在產(chǎn)生污染或污染產(chǎn)品、設(shè)施設(shè)備或環(huán)境。
6、個人衛(wèi)生
6.1 明確制定所有員工（包括拜訪者）的書面衛(wèi)生政策及衛(wèi)生管理制度。
6.2 用來存放私人物品的更衣室及廁所遠(yuǎn)離加工和儲存區(qū)域，并符合管理要求。
6.3 制定員工入室管理制度（包括疾病申報制度），制度包括入室前正確戴帽子和口罩、穿著工作服等個人衛(wèi)生防護(hù)用品。
6.4 所有的人員進(jìn)入車間前須進(jìn)行自我申告，須確認(rèn)員工開始工作之前的健康狀態(tài)，并制定員工身體不適時的管理辦法。
6.5 有明確的各項洗手消毒的要求和頻率規(guī)定，員工嚴(yán)格遵守洗手、消毒的個人衛(wèi)生制度，現(xiàn)場員工能正確洗手和消毒。
6.6 現(xiàn)場員工衣著清潔，穿著無鈕扣且上衣無口袋的工作服，工作鞋清潔，且不能離開工作區(qū)域。
6.7 工作服的清潔時，不應(yīng)存在污染，潔凈區(qū)的工作服應(yīng)消毒，并與沒消毒分開存放。制定工作服清洗消毒SOP（含外包）。
6.8 工廠每日巡檢員工個人衛(wèi)生，并保留檢查記錄和處理情況。
6.9 工廠有書面的手套及個人衛(wèi)生防護(hù)用品使用制度，有對手部受傷人員的管理規(guī)范（標(biāo)識等），且嚴(yán)格地執(zhí)行，確保使用食品級與產(chǎn)品顏色有明顯區(qū)別的手套。
6.10 所有員工在生產(chǎn)現(xiàn)場不配戴首飾、手表、戒指、不染指甲和留長指甲等，不得在工作區(qū)域內(nèi)使用手機(jī)。
6.11 在加工區(qū)域或直接暴露產(chǎn)品或包裝間工作的員工，無生病癥狀及裸露傷口；與即食食品或不經(jīng)清洗即食用的食品有接觸的員工必須戴手套操作。
6.12 定期對所有進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的員工進(jìn)行健康檢查，依照食品法規(guī)保留有效合規(guī)的（食品生產(chǎn)經(jīng)營）健康證，沒有或失效健康證的人員不得上崗。（不符合直接判定為C）
7、原輔材料和包材驗收
7.1 建立原輔料和包材的接受、暫存、批準(zhǔn)放行制度，讓步接收的原輔料、包材均有驗證和批準(zhǔn)并在后續(xù)生產(chǎn)過程中控制；讓步接收的原輔料不應(yīng)存在有合法性、食品安全等風(fēng)險；讓步接受的原輔料在儲存時應(yīng)隔離、標(biāo)識，半成品、成品應(yīng)隔離存放，有能力追溯其去向。（讓步接收沒得到批準(zhǔn)或使用不合格原物料的直接定為D級）
7.2 有書面的原輔料（含包材）驗收，抽樣、檢驗等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和程序，并嚴(yán)格管理原料驗收且留有完整的記錄。（沒有關(guān)鍵原料驗收標(biāo)準(zhǔn)的評為C級）
7.3 原輔料、物料等來自合格的經(jīng)考核且最高管理者批準(zhǔn)過的供應(yīng)商。（有發(fā)現(xiàn)使用沒批準(zhǔn)供應(yīng)商的評為C級）
7.4 食品原輔料和包材在接收時，依照驗收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格檢查如到貨溫度（含車輛溫度）及清潔度、保質(zhì)期、包裝、外觀和標(biāo)簽等相關(guān)驗收指標(biāo)；驗貨人員配備必須的工具并能正確執(zhí)行和完整記錄。
7.5 建立索證索票制度，收集法規(guī)規(guī)定及客戶需要的票證并留檔。
7.6 供應(yīng)商能提供到貨原輔材料和包材符合規(guī)格書等的對應(yīng)生產(chǎn)日期的檢測報告（COA）等驗收報告，及各種必須的相關(guān)報告或證書，并有完整的記錄留檔。
7.7 原輔材料和包材應(yīng)有妥善保護(hù)與管理，避免于儲放或加工過程中二次污染。
7.8 建立不合格品控制程序：明確原輔材料和產(chǎn)品的不合格品定義，規(guī)定其存放區(qū)域應(yīng)做好標(biāo)識且隔離放置和記錄；嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序并詳細(xì)記錄。
7.9 現(xiàn)場不合格品的放區(qū)域應(yīng)做好標(biāo)識且隔離放置，嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序。
8、儲存
8.1 有獨立的原輔物料庫、半成品和成品庫及暫存庫；嚴(yán)格生熟（含直接食用的生食）分開；原料、半成品和成品不得混放導(dǎo)致交叉污染。
8.2 對冷蔵/冷凍庫的溫度進(jìn)行監(jiān)控，冷藏/冷凍庫的溫度監(jiān)控計遠(yuǎn)離出風(fēng)口；常規(guī)的冷蔵庫(4℃以下)、冷凍庫(-18℃以下)，并有定期的監(jiān)控記錄。
8.3 妥善控制冷蔵庫、冷凍庫和解凍庫的容納量(大約70%以下)；確保解凍方法正確，并標(biāo)識和記錄完整和一致。
8.4 倉儲管理規(guī)定：原輔料，半成品，產(chǎn)品及包材放置在潔凈的容器或者貨架上，不著地放置；貨架離地離墻的規(guī)定。
8.5 工廠定期對儲存區(qū)域包括冷藏/冷凍庫房進(jìn)行整理和清潔，記錄完整。
8.6 庫存管理規(guī)定：有關(guān)原輔料，半成品，產(chǎn)品及包材的庫存管理，含標(biāo)識和保質(zhì)期控制；明確規(guī)定有效期管理方法并正確執(zhí)行“先進(jìn)先出”，有明確的日期記錄。（有過期且沒隔離的原輔料、半成品、產(chǎn)品及包材直接評為D級）
8.7 化學(xué)品和食品添加劑須與產(chǎn)品和食品儲存區(qū)域隔離單獨儲存；食品添加劑和化學(xué)品存放應(yīng)分別上鎖獨立存放，有專人負(fù)責(zé)管理。
9、生產(chǎn)過程控制
9.1 現(xiàn)場使用各種原物料的供應(yīng)商和規(guī)格等必須與客戶所約定的一致，且符合原物料的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格,配料用量使用準(zhǔn)確和記錄完整。（如與客戶約定原材料品牌不一致，直接判定為D級）
9.2 工廠有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程和質(zhì)量控制點并嚴(yán)格執(zhí)行和記錄完整。（工廠沒有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的質(zhì)量控制點的管控直接評為C級。）
9.3原物料拆包及拆包后儲存的檢查：原物料拆箱后進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域，內(nèi)包裝有標(biāo)識（若脫離原始包裝，需標(biāo)示品名等），有完整的批號等記錄，產(chǎn)品要全覆蓋保護(hù)后在合適的溫度條件下暫存；直接食用的食品原輔料在開包前需消毒，防止外部的污染。
9.4 對生產(chǎn)過程中使用的原輔料、半成品等要做好管理并有標(biāo)識，不得未經(jīng)驗證就直接使用臨近保質(zhì)期的原輔料（以最終過期日為準(zhǔn)）。（有使用過期原物料直接定為D級）
9.5對于再利用、再加工、返工的原料或產(chǎn)品要有生產(chǎn)記錄、不合格也有完整的生產(chǎn)記錄并可以追溯，確保有問題時的跟蹤改善并完成；對油的回用符合要求并有效控制。（沒有相關(guān)記錄可監(jiān)査的直接評為D級）
9.6 不得隨意更改產(chǎn)品的保質(zhì)期，對于產(chǎn)品保質(zhì)期具有生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)（沒有生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)或發(fā)現(xiàn)隨意更改產(chǎn)品保質(zhì)期的直接評為E級）
9.7 工廠有書面的易碎品控制程序和異物控制程序，有基于風(fēng)險評估的頻率檢查和會造成異物的狀況記錄和詳細(xì)檢查清單，并確保采取必要的預(yù)防措施或屏蔽保護(hù)。
9.8 使用金屬檢測儀等異物檢測或處理設(shè)備，金屬檢測儀應(yīng)正常工作。并且在開機(jī)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)結(jié)束均使用金屬測試片對金屬檢測儀進(jìn)行檢查，保存測試記錄；異常處理方法符合要求。
9.9 有書面且完整的不合格品管理程序，嚴(yán)格地執(zhí)行不合格品的各項管理。（不合格品的處理不符合規(guī)定的直接評定為D級）
9.10 建立報廢品和廢棄物等的管理程序并有每批的執(zhí)行記錄（含其他用途的），廢油的回收者應(yīng)有合法的資質(zhì)。（有管理程序但部分沒做到的評為D級，完全沒做到的評為E級）
10、包裝、放行和運輸
10.1 工廠對使用的內(nèi)包材要進(jìn)行適當(dāng)?shù)南咎幚�，并按照文件�?guī)定消毒方法，保留有消毒的記錄。
10.2 明確規(guī)定產(chǎn)品保管及出貨程序（包裝/配送車輛/最終產(chǎn)品/溫度/生產(chǎn)日期/批號/接貨地的檢查），產(chǎn)品出貨前必須全部檢查并保存完整的記錄。有記錄明確的客戶名稱 并有后期的跟蹤確認(rèn)。
10.3 成品質(zhì)量要進(jìn)行確認(rèn)和批準(zhǔn)后并有品質(zhì)保證（COA）方可出貨。
10.4 即將發(fā)貨產(chǎn)品得到妥善儲存（溫度、位置、防蟲害措施），并確保產(chǎn)品能執(zhí)行先進(jìn)先出。
10.5 托盤/貨架/集裝箱/運輸車輛衛(wèi)生等狀況良好。
10.6 有對運輸（商）的管理要求和品質(zhì)的考核方法，確保運輸過程的食品安全并有全過程的記錄。
11、產(chǎn)品標(biāo)識、標(biāo)簽和溯源
11.1 公司應(yīng)建立標(biāo)簽確認(rèn)程序，按照GB7718和GB28050等相關(guān)規(guī)范對（營養(yǎng)）標(biāo)簽進(jìn)行確認(rèn)，確保符合相關(guān)的法規(guī)，有明確的檢查方法，并保留檢查和確認(rèn)的記錄。
11.2 工廠對產(chǎn)品凈含量的確認(rèn)具有相關(guān)規(guī)定，并可提供確認(rèn)記錄。
11.3 工廠制定書面的原輔料/包材/助劑（含食品添加劑）及產(chǎn)品的追溯管理程序，嚴(yán)格執(zhí)行并記錄完整。
11.4 追溯及物料平衡管理：現(xiàn)場隨機(jī)抽樣：包裝批號(Lot Code)可追溯其產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、供應(yīng)商、原輔材料、包材、生產(chǎn)過程、成品和客戶處等的信息，并能正向追溯；同時可以追溯到該批次產(chǎn)品生產(chǎn)時的全部物料平衡，能在二小時內(nèi)完成所有的追溯事宜，并有（模擬）的追溯報告和完整記錄
12、蟲害控制
12.1 工廠制定明確的蟲鼠控制程序和藥品批準(zhǔn)及管理要求。
12.2 工廠有蟲害防治活動記錄并對蟲害防治結(jié)果做趨勢分析，并采取相應(yīng)的措施。
12.3 委托具資質(zhì)的外部單位進(jìn)行防蟲防鼠處理或者由內(nèi)部持證（官方）的合格技術(shù)人員操作，并規(guī)定明確的考核方法和實施報告。
12.4 生產(chǎn)現(xiàn)場無蟲鼠活動跡象（如肉眼看到蟑螂、蟲鼠和多只蒼蠅和飛蟲）。
12.5 工廠是否有適當(dāng)?shù)南x鼠控制的設(shè)施，所有設(shè)施功能良好，安裝在位置不會對食品有潛在的風(fēng)險，只在安全范圍以外使用有毒誘餌。
12.6 殺蟲劑等除蟲鼠害化學(xué)物質(zhì)存放在指定區(qū)域，貼上標(biāo)簽并上鎖有專人保管。
13、客戶投訴處理
13.1 工廠有制定書面的客戶溝通、投訴處理及退貨程序，并嚴(yán)格執(zhí)行和記錄。（查看以前1年的全部記錄）
13.2 工廠根據(jù)客戶投訴內(nèi)容，定期完成原因分析和整改措施報告，確保改善措施已定時完成，且有相關(guān)記錄。
13.3 定期匯總分析：進(jìn)行投訴信息、數(shù)據(jù)及問題的分析，確保問題不再出現(xiàn)，且有相關(guān)記錄和報告。（有重復(fù)出現(xiàn)三次同樣的食安危害的客訴可評為C級）
14、實驗室管理和產(chǎn)品控制及其它
14.1 工廠具備對原物料、產(chǎn)品質(zhì)量和過程品質(zhì)進(jìn)行常規(guī)檢測的實驗室，微生物實驗室與外部完全隔離，化學(xué)實驗的空氣能夠流通。（沒有產(chǎn)品質(zhì)量等常規(guī)檢測的實驗室，直接評為C級)
14.2 工廠實驗室的所有檢測設(shè)施和設(shè)備等滿足法規(guī)的最低要求，并能按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行各項檢測（對重要儀器拍照并記錄完整的儀器清單）。（沒法對產(chǎn)品質(zhì)量等常規(guī)項目進(jìn)行檢測的評為C級)
14.3 實驗人員能力與具體的測試要求和能力一致（有效證書或證明）。
14.4 工廠執(zhí)行的相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合法規(guī)要求，對產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)要求和判定標(biāo)準(zhǔn)明確。如使用企標(biāo)的話請審核員復(fù)印后帶回作為報告的附件。（沒有明確的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或不符合的評為C級）
14.5 工廠有書面的產(chǎn)品安全控制程序，涉及原輔料、成品、環(huán)境監(jiān)測和衛(wèi)生方面，程序必須包括樣品的測試頻率、取樣程序、抽樣量、監(jiān)控方法、可接受限值、重新采樣程序、糾正措施等內(nèi)容；最終產(chǎn)品委外檢測需符合法規(guī)要求。（沒有產(chǎn)品安全控制程序的評為C級。）
14.6 公司內(nèi)部按照規(guī)定的頻率實施微生物、理化和感官及衛(wèi)生等質(zhì)量等方面的檢查，包括人員、環(huán)境和食品接觸面等的各種（涂抹）測試，并完整地記錄測試結(jié)果和檢查結(jié)果的趨勢分析
14.7 有對產(chǎn)品或工藝用水的水樣進(jìn)行分析的程序，包括測試項目和限值（蒸汽和冰等比照執(zhí)行）；定期對水質(zhì)進(jìn)行抽樣監(jiān)測。
14.8 實驗室不存在污染，化學(xué)品標(biāo)識清晰且在有效期內(nèi)使用。
14.9 制定產(chǎn)品留樣管理辦法，按規(guī)定保留每個日常樣品和檢測記錄至超過產(chǎn)品保質(zhì)期。
14.10 設(shè)定保質(zhì)期/保存期的測試方法及程序規(guī)定明確。
14.11 執(zhí)行設(shè)定保質(zhì)期/保存期的作業(yè)辦法，并有完整的測試記錄。
14.12 工廠有識別、確定潛在的工廠內(nèi)安全事故或緊急情況的處理程序，有模擬的應(yīng)急方案，要有緊急演練或發(fā)生情況時的記錄。
