序列

審核要求

級別

滿分

得分

審核描述

 1、質量管理和保證

10

0.0

1.1

經營管理者對企業(yè)經營有誠信的理念與對食品安全的方針或承諾和目標，公司要承擔生產合法產品的義務和履行對顧客的責任，包括對評審和持續(xù)改進的承諾；

公司的最高層管理者應確保方針和目標傳達到所有與產品安全性，合法性和質量所有相關的員工。（沒有方針或承諾的可直接定為D級）

關鍵項

30

1.2

具有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關法規(guī)要求的證件，并是最新更新的（請審核員對原件拍照入報告），且沒有產品分包的行為。(失效或沒有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關法規(guī)要求的證件時，無論最終審核結果如何只評為E級）

關鍵項

30

1.3

明確食品安全管理組織結構，設有質量管理（QC)或者質量保證（QA)部門，并明確QA、QC工作職責與資質要求（證書）。

質量部門的所屬合理（沒有的視實際質量和安全管理程度評為C級或D級，不合理的直接定為D級）

關鍵項

30

1.4

通過食品安全相關體系的認證（HACCP/ISO 22000/ IFS/ BRC/ SQF/ AIB/FSSC22000)或者食品質量管理體系ISO9000。（如有請詳細記錄）

基礎項

20

1.5

工廠制定書面的文件管理制度和記錄管理制定并嚴格執(zhí)行。

關鍵項

30

1.6

工廠制定書面的原輔/物料（含食品添加劑）及產品的追溯管理程序，有進行原物料的溯源和源頭的索證，資料收集完善，驗收（貨）記錄完整。（沒有做到的視實際質量和安全程度評為C級或D級）

關鍵項

30

1.7

原輔料的標準和規(guī)格明確且與配料表的內容一致,食品添加劑的正確使用，配料用量和記錄完整；

執(zhí)行原輔料的風險評估并留有記錄。（食品添加劑的使用有問題的直接評為D級，不一致的直接定為E級）

關鍵項

30

1.8

工廠制定書面的過敏原、輻照、轉基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在產品包裝上的標示要求，且嚴格執(zhí)行，并能提供相關的產品檢測報告。

關鍵項

30

1.9

工廠制定書面的供應商（原輔料、助劑和包材）審核管理辦法，有進行年度的供應商審核，并有可執(zhí)行的合格供應商清單；

新廠商及新原輔料按照程序批準后使用，并留有相關的記錄。

基礎項

20

1.10

工廠制定書面的產品召回程序及應急預案，有完整的實際或模擬的回收和應急響應方案；回收產品的處理符合國家的相關規(guī)定。

關鍵項

30

1.11

工廠制定月度員工培訓計劃，如個人衛(wèi)生及食品安全和衛(wèi)生等全方面的培訓，并有培訓記錄。

基礎項

20

1.12

工廠有書面的易碎品控制程序和異物控制程序并嚴格執(zhí)行，有基于風險評估的頻率檢查會造成異物的狀況記錄和詳細清單，并確保采取必要的預防措施或屏蔽保護。

關鍵項

30

1.13

工廠有完整的安保（食品防護）管理程序，并嚴格執(zhí)行和記錄。

關鍵項

30

1.14

工廠建立化學品控制程序，所有使用的化學品均有物料安全數據表（MSDS），化學品也得到妥善保存和管理。

基礎項

20

1.15

關于外部機構的審核和內部定期審核，在檢查中的不符合項目,工廠有糾正所有不符合項并依照改善期限完成。

基礎項

20

2、危害分析關鍵控制點(HACCP)/食品安全體系

10

0.0

2.1

建立書面的HACCP體系或食品安全管理體系。

基礎項

20

2.2

設有HACCP或食品安全小組，如果沒有HACCP或食品安全小組，則有負責質量和安全的管理者代表。

基礎項

20

2.3

工廠對所有的原料、輔料、助劑、包材和加工過程進行了危害分析，有完整的原物料和成品的說明（描述）。

關鍵項

30

2.4

工廠有書面的衛(wèi)生標準操作程序(SSOP)或者前提方案，并落實執(zhí)行。

基礎項

20

2.5

工廠根據HACCP計劃或食品安全管理體系對所有的CCP制定了監(jiān)控程序并實施有效監(jiān)控。

基礎項

20

2.6

HACCP計劃或食品安全管理體系是建立在危害分析或風險評估基礎上。

基礎項

20

2.7

對所有關鍵控制點(CCP)進行了正確識別、以文件形式記錄并真實執(zhí)行監(jiān)控。

基礎項

20

2.8

對所有關鍵控制點的關鍵限值與監(jiān)視程序進行了正確識別、以文件形式記錄并真實執(zhí)行監(jiān)控。

基礎項

20

2.9

是否對所有的質量控制點和關鍵控制點糾正措施都進行了正確識別、糾正措施的落實，并以文件形式記錄并真實執(zhí)行。

基礎項

20

2.10

用現成可用的支持性文件或程序文件對HACCP計劃或食品安全管理體系進行確認和驗證。

基礎項

20

2.11

對HACCP計劃/食品安全或者質量管理體系每年至少一次進行內部審核，現場驗證所有的改善是有效的。

基礎項

20

2.12

對HACCP計劃/食品安全或者質量管理體系每年進行一次管理評審，當過程變化時同時進行評審，現場驗證所有的改善是有效的。

基礎項

20

2.13

工廠內沒有發(fā)現有立即違反食品安全的現象，過去曾經發(fā)生過的也已經得到徹底的改善。

關鍵項

30

3、場地維護和保養(yǎng)

5

0.0

3.1

工廠選址合理，周邊無污染源。

基礎項

20

3.2

工廠內的建筑物、綠化帶、道路等維護良好，無裸露的泥土和積水等。

基礎項

20

3.3

所有的垃圾和其它確定銷毀的原料有放在有蓋的容器中，并指定地點存放，定時清理；

廢棄物品也存放在指定地點，遠離生產車間。

基礎項

20

3.4

垃圾不會對食品造成潛在危害，并得到及時/定期清理和清潔。

基礎項

20

3.5

工廠對所有排水溝進行清潔并且蓋好排水溝口，排水有過濾口且沒有堵塞。

基礎項

20

3.6

車間內明確分開清潔區(qū)和非清潔區(qū)，中間有合理過度，人流物流走向合理，且都沒有交叉污染的發(fā)生。

基礎項

20

3.7

有對產品或工藝用水的水樣進行分析的程序，包括測試項目和限值（蒸汽和冰等比照執(zhí)行）；

定期對水質進行抽樣監(jiān)測。( 必要時需符合GB5749, 42項常規(guī)項目要求；完全沒有水質的測試報告評為C級。）

關鍵項

30

4、設施和設備

10

0.0

4.1

生產車間的照明充足，所有燈具都裝上了防護或防爆，碎裝置。

基礎項

20

4.2

生產車間入口洗手消毒設施完備并能正常使用，并能阻止未經授權人員的進入。

基礎項

20

4.3

每處洗手設施都配備液體肥皂、消毒液和干手設施，并保持符合要求和隨時可以使用的狀態(tài)，洗手消毒設施須配備必要的洗手消毒說明；

建議冬天洗手要有熱水。

基礎項

20

4.4

各車間的窗口及入口沒有直接對外敞開，天花板、地板、墻壁、通風孔和窗口等地方狀態(tài)良好且密封。

基礎項

20

4.5

食品設備潤滑劑和加工助劑是否都是食品級的，與食品接觸的所有材料都必須要是合適的食品級的。

基礎項

20

4.6

各車間內、各冷藏庫、各冷凍庫內均設置溫度計，溫度計的位置合適且運行良好，必要時需配置濕度計，并都記錄完整。

基礎項

20

4.7

工廠有所有測量設備和工器具（包括溫度計和其它生產用到的測量測試設備）均有日常校正計劃、頻率和記錄。

基礎項

20

4.8

有書面的設備預防維護保養(yǎng)程序，該程序包含所有設施設備，并使其處于良好衛(wèi)生和運行狀態(tài)。

基礎項

20

4.9

制定有機械設備的定期維修保養(yǎng)手冊并有計劃及執(zhí)行記錄。

基礎項

20

4.10

有完整的清洗消毒程序，清潔和消毒后用具存放在指定區(qū)域專用處，并保持清潔和衛(wèi)生的狀態(tài)，結果良好。

基礎項

20

4.11

工廠內有充分的通風設施以及空調設施，溫濕度控制合理，有良好維護，且有定時的記錄。

基礎項

20

4.12

工廠提供木制品管理制度，與食品直接接觸的工具/器具無木質材質。

基礎項

20

4.13

木倉板禁止進入濕區(qū)。（工廠潮濕區(qū)域不得使用木質棧板）

基礎項

20

4.14

所有水管妥善放置并離開地面，避免食品、食品接觸面和原料，半成品間的交叉污染。

基礎項

20

4.15

所有設備安裝和設備及工器具表面利于維護和清潔。

基礎項

20

4.16

風淋室設置在適當的地方且功能正常，員工正確使用該設備。

基礎項

20

5、清潔和消毒

5

0.0

5.1

明確規(guī)定設施設備及工器具和環(huán)境等的清洗消毒方法(如濃度，溫度等...) 和頻率的管理辦法，并確實執(zhí)行和記錄；

使用的化學品和清潔器具符合要求。

基礎項

20

5.2

工廠各清潔作業(yè)區(qū)域及非清潔作業(yè)區(qū)的清潔和衛(wèi)生狀態(tài)良好，并有每次的清潔工作和檢查記錄。

基礎項

20

5.3

工廠的天花板、地板、墻壁、通風管、窗戶等區(qū)域及排水溝無發(fā)霉、結露、生銹和積塵積垢的現象。

基礎項

20

5.4

工廠有專用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明確的區(qū)分，并定期進行清洗和消毒。

基礎項

20

5.5

有采用如標簽或色碼之類的管理制度以避免在設備和工具交叉污染發(fā)生并正確執(zhí)行。

基礎項

20

5.6

對用于設備和工器具消毒的消毒劑濃度進行有效監(jiān)控，有文件化的消毒劑濃度監(jiān)控規(guī)定和記錄，并有消毒效果的監(jiān)控。

基礎項

20

6、個人衛(wèi)生

5

0.0

6.1

明確制定所有員工（包括拜訪者）的書面衛(wèi)生政策及衛(wèi)生管理制度。

基礎項

20

6.2

用來存放私人物品的更衣室及廁所遠離加工和儲存區(qū)域，并符合管理要求。

基礎項

20

6.3

有明確的各項洗手消毒的要求和頻率規(guī)定，員工嚴格遵守洗手、消毒的個人衛(wèi)生制度，現場員工能正確洗手和消毒。

基礎項

20

6.4

現場員工遵守入室管理規(guī)定，正確戴帽子和口罩等個人衛(wèi)生防護用品。

基礎項

20

6.5

現場員工衣著清潔，穿著無鈕扣且上衣無口袋的工作服，工作鞋清潔，且不能離開工作區(qū)域。

基礎項

20

6.6

工廠每日巡檢員工個人衛(wèi)生，并保留檢查記錄和處理情況。

基礎項

20

6.7

工廠有書面的手套及個人衛(wèi)生防護用品使用制度，有對手部受傷人員的管理規(guī)范（標識等），且嚴格地執(zhí)行，確保使用食品級的手套。

基礎項

20

6.8

所有員工在生產現場不配戴首飾、手表、戒指、不染指甲和留長指甲等，不得在工作區(qū)域內使用手機。

基礎項

20

6.9

在加工區(qū)域或直接暴露產品或包裝間工作的員工，無生病癥狀及裸露傷口；

與即食食品或不經清洗即食用的食品有接觸的員工必須戴手套操作。

關鍵項

30

6.10

所有的人員進入車間前須進行自我申告，須確認員工開始工作之前的健康狀態(tài)，并制定員工身體不適時的管理辦法。

基礎項

20

6.11

定期對所有進入生產區(qū)域的員工進行健康檢查，依照食品法規(guī)保留有效合規(guī)的（食品生產經營）健康證，沒有或失效健康證的人員不得上崗。

關鍵項

30

7、原輔材料和包材驗收

10

0.0

7.1

有書面的原輔料（含包材）驗收，抽樣、檢驗和放行等標準、規(guī)格和程序，并嚴格管理原料驗收且留有記錄。（沒有關鍵原料驗收標準，評為C級）

關鍵項

30

7.2

食品原輔料和包材在接收時，依照驗收標準和規(guī)格檢查如到貨溫度（含車輛溫度）及清潔度、保質期、包裝、外觀和標簽等相關驗收指標；

驗貨人員配備必須的工具并能正確執(zhí)行和完整記錄。

基礎項

20

7.3

供應商能提供到貨原輔材料和包材符合規(guī)格書等的對應生產日期的檢測報告（COA）等驗收報告，及各種必須的相關報告或證書，并有完整的記錄留檔。

關鍵項

30

7.4

原輔材料和包材應有妥善保護與管理，避免于儲放或加工過程中二次污染。

基礎項

20

7.5

有關原輔材料和包材的庫存管理，含原物料標識和保質期控制；

明確規(guī)定有效期管理方法并正確執(zhí)行“先進先出”。

基礎項

20

7.6

明確原輔材料和產品的不合格品定義；

其存放區(qū)域應做好標識且隔離放置和記錄，嚴格執(zhí)行不合格品控制程序并記錄。

關鍵項

30

8、儲存

5

0.0

8.1

有獨立的原輔物料庫、半成品和成品庫及暫存庫；

嚴格生熟（含直接食用的生食）分開；

原料、半成品和成品不得混放導致交叉污染。

基礎項

20

8.2

對冷蔵/冷凍庫的溫度進行監(jiān)控，冷藏/凍庫的溫度監(jiān)控計遠離通風口；

冷蔵庫(4℃以下)、冷凍庫(-18℃以下)，并有定期的監(jiān)控記錄。

基礎項

20

8.3

妥善控制冷蔵庫、冷凍庫和解凍庫的容納量(大約70%以下)，解凍方法正確，并標識和記錄完整。

基礎項

20

8.4

原輔料，半成品，產品及包材放置在潔凈的容器或者貨架上，不著地放置。

基礎項

20

8.5

化學品和食品添加劑須與產品和食品儲存區(qū)域隔離單獨儲存；

化學品存放應上鎖，專人負責管理。

基礎項

20

8.6

工廠定期對儲存區(qū)域包括冷藏/冷凍庫房進行整理和清潔。

基礎項

20

9、生產過程控制

10

0.0

9.1

工廠有明確的生產工藝及其相應的標準操作流程并嚴格執(zhí)行。（工廠沒有明確的生產工藝及其相應的標準操作流程評為D級。）

關鍵項

30

9.2

工廠針對產品質量和加工過程的符合性按照規(guī)定進行檢查，如首件檢查等...并保留檢查記錄；

半成品的規(guī)格或現場的看板明確。

關鍵項

30

9.3

原物料拆箱后進入生產區(qū)域，內包裝有標識（若脫離原始包裝，需標示品名等），產品要全覆蓋保護后在合適的溫度條件下暫存；

直接使用的食品原料在開包前需消毒，防止外部的污染。

基礎項

20

9.4

生產過程中各種物料的標識完整，有對開封原物料的管理；不得直接使用接近保質期的原物料（以最終產品過期日為準）。（有使用過期原物料直接定為E級）

關鍵項

30

9.5

有生產記錄，即使是再利用、再加工、返工的原料或產品也有生產記錄并可以追溯，確保有問題時的跟蹤改善并完成；對油的回用有有效控制。

基礎項

20

9.6

具有針對生產工藝和生產記錄的內部監(jiān)査系統(tǒng)（根本沒有生產工藝或生產記錄的內部監(jiān)査系統(tǒng)評為D級。）

關鍵項

30

9.7

如使用金屬檢測儀，金屬檢測儀應正常工作。并且在開機前、生產中、生產結束均使用金屬測試片對金屬檢測儀進行檢查，保存測試記錄；異常處理方法符合要求。

關鍵項

30

10、包裝、放行和運輸

5

0.0

10.1

明確規(guī)定產品保管及出貨程序（包裝/配送車輛/最終產品/溫度/生產日期/批號/接貨地的檢查），產品出貨前必須全部檢查并保存記錄。

關鍵項

30

10.2

工廠對使用的內包材要進行消毒處理，包裝后的成品質量進行確認和留樣。

基礎項

20

10.3

即將發(fā)貨產品得到妥善儲存（溫度、位置、防蟲害措施），并確保先進先出。

基礎項

20

10.4

托盤/貨架/集裝箱/運輸車輛衛(wèi)生狀況良好。

基礎項

20

11、產品標識、標簽和溯源

5

0.0

11.1

按照GB7718和GB28050等相關規(guī)范對（營養(yǎng)）標簽有檢查方法，并保留檢查和確認的記錄。（不符合規(guī)范直接視程度評為C級或D級）

關鍵項

30

11.2

工廠對產品凈含量的確認具有相關規(guī)定，可并提供確認記錄。

基礎項

20

11.3

根據包裝批號可追溯其產品的生產日期、原輔材料、包材、生產過程、成品和客戶處等的信息，也可以追溯到該批次產品生產時的物料平衡，能在二小時內完成所有的追溯，并有（模擬）的追溯記錄。（沒辦法追溯完全的視程度評為D級或E級）

關鍵項

30

12、蟲害控制

5

0.0

12.1

工廠制定明確的蟲害控制程序和藥品批準及管理要求。

基礎項

20

12.2

生產現場無蟲害活動跡象（如肉眼看到蟑螂、蟲鼠和多只蒼蠅）。

基礎項

20

12.3

工廠有蟲害防治活動記錄并對蟲害防治結果做趨勢分析，并采取相應的措施。

基礎項

20

12.4

委托具資質的外部單位進行防蟲防鼠處理或者由內部持證（官方）的合格技術人員操作，并規(guī)定明確的考核方法和實施報告。

基礎項

20

12.5

工廠是否有適當的蟲害控制的設施，所有設施功能良好，安裝在位置不會對食品有潛在的風險，只在安全范圍以外使用有毒誘餌。

基礎項

20

12.6

殺蟲劑等除蟲鼠害化學物質存放在指定區(qū)域，貼上標簽并上鎖有專人保管。

基礎項

20

13、客戶投訴處理

5

0.0

13.1

工廠有制定書面的客戶溝通、投訴處理及退貨程序。（看以前二年的記錄）

基礎項

20

13.2

工廠根據客戶投訴內容，進行分析建立整改措施，并定期進行數據及問題的分析，確保問題不再出現，且有相關記錄。

基礎項

20

13.3

工廠有識別、確定潛在的安全事故或緊急情況的處理程序，有模擬的應急方案。

基礎項

20

14、實驗室管理

10

0.0

14.1

工廠具備對產品質量進行檢測的實驗室，具備常規(guī)的測試儀器，微生物實驗室與外部隔離，化學實驗的空氣流通。（沒有對產品質量進行檢測的實驗室，評為D級)

關鍵項

30

14.2

工廠執(zhí)行的相關產品標準符合法規(guī)要求，對產品的標準要求和判定標準明確。

如使用企標的話請審核員復印后帶回作為報告的附件（沒有明確的成品標準或不符合的評為D級）

關鍵項

30

14.3

工廠有書面的產品安全驗證程序，涉及原料、成品、環(huán)境監(jiān)測和衛(wèi)生方面，程序必須包括樣品、測試頻率、取樣程序、監(jiān)控方法、可接受限值、重新采樣程序、糾正措施等內容。

最終產品委外檢測需符合法規(guī)要求。（如果沒有任何一方面的產品安全驗證程序，評為C級。）

關鍵項

30

14.4

公司內部實施微生物、理化和感官及衛(wèi)生等質量等方面的檢查，包括人員、環(huán)境和食品接觸面等的各種（涂抹）測試，并完整地記錄測試結果。

關鍵項

30

14.5

制定產品留樣管理辦法，按規(guī)定保留檢測記錄和每個樣品至超過產品保質期。

基礎項

20

14.6

設定保質期/保存期的測試方法及程序規(guī)定明確。

基礎項

20

14.7

建立設定保質期/保存期的管理作業(yè)辦法，并有測試記錄。

基礎項

20

備注：

1：審核員均需對符合項及不符合項目進行審核發(fā)現的描述；

2：當出現不適用項目時，"滿分"及"得分"項均不計分，在審核發(fā)現描述寫NA，并注明原因（如NA:XXX)。                       

3、評分原則

基礎項20分

關鍵項30分

20=符合=完全符合標準;具備有效性；經過查證;

30=符合=完全符合標準;具備有效性；經過查證;

5=次要不符合=符合標準,但其有效性不夠完善；沒有經過查證;有改進余地。

5=次要不符合=符合標準,但其有效性不夠完善；沒有經過查證;有改進余地。

0=主要不符合=不符合標準、標準無效、未被驗證的;很多需要改進的

0=主要不符合=不符合標準、標準無效、未被驗證的;很多需要改進的

0=嚴重不符合=有危害身體健康或給食品安全帶來風險狀況和/或行為;確認后關閉本次審核。