天津市市場監(jiān)督管理委員會關于2020年認證從業(yè)機構“雙隨機 一公開”檢查結(jié)果的通報

 

各區(qū)市場監(jiān)管局、各有關認證機構及企業(yè)：

 

　　為落實全國市場監(jiān)管工作會議及全國認證認可檢驗檢測工作會議相關部署，進一步加強認證認可活動事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，提升認證有效性，天津市市場監(jiān)督管理委員會組織開展了2020 年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查工作。現(xiàn)將有關檢查情況通報如下：

 

　　一、檢查基本情況

 

　　按照市場監(jiān)管總局要求，市市場監(jiān)管委印發(fā)《天津市市場監(jiān)管委關于開展2020年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》〔津市場監(jiān)管認〔2021〕17號〕，從6月中旬開始，依托全國統(tǒng)一的“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，開展認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查。本次檢查由市場監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取被檢查對象，市市場監(jiān)管委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，由獲證組織所在區(qū)市場監(jiān)管局采用獲證組織現(xiàn)場查驗、檔案檢查等方式進行專項檢查。重點檢查認證機構在認證活動中是否存在買證賣證，虛假認證，減少或遺漏認證程序；未對認證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查；發(fā)現(xiàn)認證結(jié)果不能持續(xù)符合認證要求不及時暫�；蛘叱蜂N認證證書并予以公布；認證人員收受禮金等違法行為。同時對于在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)無證出廠、銷售，偽造、冒用認證證書和標志等違法行為，及時予以查處。

 

　　此次專項檢查，覆蓋了全市16個區(qū)，共抽取了位于我市的138個獲證組織，涉及14家國內(nèi)認證機構頒發(fā)的認證證書143張。其中：質(zhì)量管理體系認證證書98張，食品安全管理體系認證證書9張，有機產(chǎn)品認證證書7張，環(huán)境管理體系認證證書3張，危害分析與關鍵控制點認證證書4張，非金融機構支付業(yè)務設施認證證書3張，其他質(zhì)量管理體系認證證書12張，其他服務認證證書7張。通過監(jiān)督檢查結(jié)果統(tǒng)計，138家獲證組織中，得分90分以上的有111家，占比80.4%，得分60-89分的有20家，占比14.5%，得分60分以下的有7家，占比5.1%，平均得分為89.7分（總分100）。整體上看，獲證組織認證證書有效性不斷提升。我市認證活動較為規(guī)范。認證機構對認證活動的主體責任進一步落實，增強了認證的公信力和有效性，促進了企業(yè)內(nèi)部管理和產(chǎn)品質(zhì)量提升。

 

　　二、存在主要問題

 

　　此次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題有：

 

　　一是部分認證機構的認證活動不夠嚴謹規(guī)范。主要表現(xiàn)在：認證合同覆蓋內(nèi)容不完整，無合同簽訂日期；認證合同注明的獲證組織體系覆蓋場所、覆蓋人數(shù)與認證證書記載不一致；審核計劃沒有具體時間安排，或者未嚴格按照審核計劃確定的時間開展現(xiàn)場審核，審核報告內(nèi)容與企業(yè)實際情況不一致，僅對第一階段審核計劃進行調(diào)整，未在審核報告中說明等問題。

 

　　二是部分獲證組織未能嚴格按照獲證管理體系運行，部分體系文件缺失或未及時更新；最高管理者任命書無簽字蓋章；內(nèi)部審核時間、次數(shù)與程序文件要求不符；無法提供首末次會簽到表，管理評審流于形式；認證檔案管理不規(guī)范、無法完整提供認證檔案材料；獲證組織法人、營業(yè)執(zhí)照、注冊地址、組織名稱變更后，證書未及時申請變更。

 

　　三是受疫情影響，部分企業(yè)停工停產(chǎn)。執(zhí)法人員未能進一步核實認證活動的有效性。針對上述情況，部分認證機構已對相關企業(yè)的質(zhì)量認證運行情況進行了預警。

 

　　本次專項檢查共發(fā)現(xiàn)認證機構及獲證組織存在的各類問題90項，涉及63家獲證組織、63張認證證書、10家認證機構，其中中綠國證（北京）認證中心有限公司被責令整改。英標管理體系認證（北京）有限公司、新世紀檢驗認證有限責任公司有限公司被約談。天津榮盛餐飲管理有限公司被立案調(diào)查。北京東方縱橫認證中心有限公司、中標聯(lián)合（北京）認證有限公司等認證機構，因認證活動中存在不規(guī)范的行為，相關區(qū)市場監(jiān)管局已將詳細檢查結(jié)果通報機構自行整改。我委將繼續(xù)跟進相關問題的整改，做好后處理。

 

　　三、下一步工作要求

 

　　一是高度重視檢查結(jié)果，扎實開展問題整改。各認證機構、獲證組織要高度重視本次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒、杜絕類似問題重復發(fā)生。相關認證機構要全面分析查找原因，對照認證認可相關技術規(guī)范和標準的要求，逐條逐項進行查漏補缺，自查自糾。同時要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運行中存在的問題，確保做到全面整改，不留死角。

 

　　二是依法開展認證活動，確保認證真實有效。各認證機構要嚴格按照法律法規(guī)、標準和規(guī)則的要求完整、客觀、公正地開展第三方認證，不得接受可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動；不得超出批準范圍從事認證活動；不得在認證活動中隨意增加、減少或者遺漏程序要求；及時對認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，應及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布。

 

　　三是加大認證監(jiān)管力度，規(guī)范認證市場秩序。各區(qū)市場監(jiān)管局要認真履行監(jiān)管職能，及時跟蹤相關機構和企業(yè)的整改情況；運用“互聯(lián)網(wǎng)+”大數(shù)據(jù)、“雙隨機，一公開”的監(jiān)管方式，強化事中事后監(jiān)管，減少多頭多層重復執(zhí)法；對檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的、投訴舉報多的，要加大認證監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴查認證違法行為，規(guī)范認證市場秩序，在推動我市高質(zhì)量發(fā)展中做出貢獻。

 

　　2021年1月25日

 

　　（此件主動公開）