一、申請認證材料完整性、規(guī)范性
 

1.審查要點：

（1） 申請材料缺項；

（2） 無申請材料目錄；

（3） 未裝訂成冊。

2.評判標準

（ 1）出現(xiàn)（1）、（2）任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

（ 2）出現(xiàn)（3）種情況，要求企業(yè)重新裝訂。

二、《綠色食品標志使用申請書》、《企業(yè)及生產(chǎn)情況調查表》封面

1.審查要點：

（1） 是否填寫和蓋章；

（2） 申請單位全稱是否與公章全稱一致。

2.評判標準：

出現(xiàn)未填寫和蓋章，或全稱不一致，要求企業(yè)補充材料。

三、“表 一 生產(chǎn)企業(yè)概況”

1.審查要點：

（1） 填寫不完整、不規(guī)范；未蓋章；填表人未簽字；

（2） “產(chǎn)品名稱”是系列產(chǎn)品名稱或集合名詞；

（3） 年銷售量大于實際年生產(chǎn)規(guī)模；

（4） 實際年生產(chǎn)規(guī)模單位未換算成“噸”或“ kg”單位；

（5） “原料供應單位情況”欄“年供應量”大于原料單位生產(chǎn)規(guī)模。

2、評判標準：

（ 1）出現(xiàn)（1）、（2）任何一種情況，要求企業(yè)重新填寫；

（ 2）出現(xiàn)（3）、（4）、（5）任何一種情況，要求企業(yè)補充材料。

四、“表二 農(nóng)藥、肥料使用情況”

1.審查要點：

（1） 此表填寫不完整；缺填表人或種植單位負責人簽字；

（2） 此表填寫不規(guī)范；填寫單位及公章單位不符合要求；

（3） 此表有關農(nóng)藥使用欄目隨意涂改；

（4） “農(nóng)藥使用情況”與“主要病蟲害”不符；

（5） 使用了無“三證”農(nóng)藥（農(nóng)藥登記證、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)批號）；

（6） 使用了綠色食品禁止使用農(nóng)藥；

（7） 農(nóng)藥使用量超標；

（8） 農(nóng)藥使用次數(shù)超標；

（9） 使用了混配有機合成農(nóng)藥，且表中同時又有單一成份的同種農(nóng)藥；

（ 10） 末次使用 與收獲時的間隔期小于該農(nóng)藥的安全間隔期；

（ 11）由于采摘周期長，無法 判定末次使用 與收獲時的時間間隔；

（ 12）“劑型規(guī)格”填寫不完整，無法計算每次用量（有效成份）；

（ 13）使用的商品肥料無登記號；

（ 14）只施用了化肥，而沒有施用有機肥；

（ 15）使用了硝態(tài)氮肥或復混（合） 肥中含有 硝態(tài)氮肥或稀土肥；

（ 16）使用了氮磷鉀復混（合）肥；

（ 17）使用了有機合成的植物生長調節(jié)劑；

（ 18）“農(nóng)藥品種”與“目的”不符，如殺蟲劑在“目的”欄填寫“殺菌”；

（ 19）混配農(nóng)藥（肥料）中含有綠色食品禁用成份；

（ 20） 附報材料 中，缺農(nóng)藥及商品肥料產(chǎn)品標簽。

2.評判標準：

（1） 出現(xiàn)（ 1）、（2）任何一種情況，要求企業(yè)重新填寫；

（ 2）出現(xiàn)（4）、（11）、（12）、（16）、（20）任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

（ 3）出現(xiàn)（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（13）、（14）、（15）、（17）、（18）、（19）任何一種情況，按不通過處理。

五、“表三 畜（禽、水）產(chǎn)品飼養(yǎng)（養(yǎng)殖）情況表”

1. 審查要點：

（1） 此表填寫不完整；缺填表人簽字；

（2） 此表填寫不規(guī)范；填寫單位及公章單位不符合要求；

（3） 此表中有關飼料成份名稱、比例及藥劑使用情況欄目隨意涂改；

（4） 飼養(yǎng)規(guī)模小于申請認證產(chǎn)品規(guī)模；

（5） 飼料成份不全，比例相加不到 100 ％ ；或飼料成份不明確；飼料量不足；

（6） 飼料成份中存在可能為轉基因的原料（如棉籽殼、進口豆 粕 ）；

（7） 反芻動物飼料中使用了以哺乳動物為原料的動物性飼料產(chǎn)品（如骨粉等）；

（8） 飼料中使用了工業(yè)合成油脂或畜禽糞便；

（ 9）飼料中來源于已認定的綠色食品或副產(chǎn)品或通過綠色食品全程質量控制的成分相加不到90 ％ ；

（ 10）飼料中添加了無生產(chǎn)許可證和生產(chǎn)批號的預混料；

（ 11）預混料中添加了綠色食品禁止使用的添加劑（如乙氧基喹啉、人工合成的著色劑、藥物性添加劑等）

（ 12）飼料添加劑使用量超標；

（ 13）無預混料產(chǎn)品標簽、三年購銷合同（協(xié)議）及批次購買發(fā)票復印件；

（ 14）使用藥劑不全，缺少動物常見疾病及防治方法；

（ 15）使用了綠色食品禁止使用的藥劑；

（ 16）使用藥劑對象超出了限定范圍；

（ 17）使用藥劑超出了限定的使用方法；

（ 18）使用劑量填寫不規(guī)范，如“10g/頭”、“3瓶”；

（ 19）使用劑量超標；

（ 20）未注明停藥期；

（ 21） 末次使用 與宰殺（擠奶、捕撈）時間間隔小于停藥期；

（ 22）“使用的藥劑”與“用途”不符，如抗菌劑在“用途” 欄填寫“防治寄生蟲”；

2.評判標準：

（ 1）出現(xiàn)（1）、（2）任何一種情況，要求企業(yè)重新填寫；

（ 2）出現(xiàn)（4）、（5）、（13）、（14）、（18）、（20）任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

（ 3）出現(xiàn)（3）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（15）、（16）、（17）、（19）、（21）、（22）任何一種情況，按不通過處理。

六、“表四 加工產(chǎn)品生產(chǎn)情況”

1.審查要點：

（ 1）此表填寫不完整；缺填表人簽字或公章；

（ 2）此表填寫不規(guī)范；

（ 3）“實際年產(chǎn)量”大于原料供應單位“年供給量”；

（ 4）執(zhí)行標準不明確；或已發(fā)布綠色食品產(chǎn)品標準的產(chǎn)品，仍執(zhí)行國標或企業(yè)標準；

（ 5）主原料來源不符合加工產(chǎn)品原料有關認證規(guī)范要求；

（6） 無法判定輔料是否達到綠色食品產(chǎn)品標準；

（7） 原料年用量與產(chǎn)品“實際年產(chǎn)量”間無損耗率（增長率）；

（8） 使用了綠色食品禁止使用的添加劑；

（9） 使用的復合添加劑中，含有綠色食品禁止使用的成份；

（ 10）添加劑使用量超標；

（ 11）添加劑使用超出了限定范圍；

（ 12）缺添加劑產(chǎn)品標簽；

（ 13）添加劑名稱系縮寫，無法判定其有效成份；

（ 14）使用了綠色食品相應產(chǎn)品標準中“不得檢出”的添加劑，如果脯中添加了合成色素。

2.評判標準：

（ 1）出現(xiàn)（1）、（2）任何一種情況，要求企業(yè)重新填寫；

（ 2）出現(xiàn)（3）、（4）、（6）、（7）、（12）、（13）任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

（ 3）出現(xiàn)（5）、（8）、（9）、（10）、（11）、（14）任何一種情況，按不通過處理。

七、生產(chǎn)操作規(guī)程（種植、養(yǎng)殖、加工）

1.審查要點：

（ 1） 缺生產(chǎn) 操作規(guī)程；

（ 2）規(guī)程制定不規(guī)范；或缺少內容；沒有可操作性；缺公章；

（3） 生產(chǎn)操作規(guī)程不是本單位依據(jù)當?shù)兀ɑ蜃陨恚┑那闆r制定，而是國標、 行標 、地標或技術資料的復印件；

（4） 操作規(guī)程過于簡單， 缺關鍵 技術環(huán)節(jié)；

（5） 操作規(guī)程制定沒有體現(xiàn)綠色食品生產(chǎn)特點；

（6） 操作規(guī)程中投入 品使用 情況不明確，如農(nóng)藥缺劑型規(guī)格，獸藥缺停藥期；

（7） 操作規(guī)程中投入 品使用 品種數(shù)小于表二（表三、表四）中填報的品種數(shù)；

（8） 生產(chǎn)操作規(guī)程中有綠色食品禁止使用的投入品（農(nóng)藥、肥料、飼料添加劑、獸藥、漁用藥、食品添加劑等）；

（9） 操作規(guī)程中投入品使用量超標；

（ 10）操作規(guī)程中投入 品末次 使用與收獲（屠宰、捕撈）時間間隔小于安全間隔期（停藥期、休藥期）；

（ 11）加工工藝不符合綠色食品相關標準的要求；

（ 12） 缺投入 品產(chǎn)品標簽（原件）；

（ 13）植物（動物）品種或投入 品品種 為轉基因產(chǎn)品；

（ 14）植物（動物）品種從國外進口。

2.評判標準：

（ 1）出現(xiàn)（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）任何一種情況，要求企業(yè)重新制定操作規(guī)程；

（ 2）出現(xiàn)（12）、（14）任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

（ 3）出現(xiàn)（8）、（9）、（10）任何一種情況，檢查員現(xiàn)場檢查，確認當年生產(chǎn)實際使用情況，如實際使用情況符合要求，要求企業(yè)重新制定操作規(guī)程；

（ 4）出現(xiàn)（11）、（13）任何一種情況，按不通過處理。

八、質量控制體系

1. 審查要點：

（1） 無質量控制體系；

（2） 質量控制體系不完整；缺農(nóng)戶清單； 缺基地圖 ；缺組織機構圖；缺管理制度； 缺公司 與基地（農(nóng)戶）合同（協(xié)議）；

（3） 管理制度內容不全面； 缺生產(chǎn) 中投入品管理；缺技術指導制度； 缺監(jiān)督 管理制度；

（4） 公司與基地（農(nóng)戶）合同（協(xié)議）無有效期；或有效期不足 3年；

（5） 基地圖編制不規(guī)范；

（6） 基地（農(nóng)戶）名單提供的種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）大于申請認證產(chǎn)品的規(guī)模；

（7） 基地（農(nóng)戶）名單提供的種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）小于申請認證產(chǎn)品規(guī)模的規(guī)模；

（8） 公司委托第三方技術部門進行基地管理，缺少技術部門對基地管理制度；缺委托合同；委托合同無有效期或有效期不足 3年；

（9） 基地管理制度或合同（協(xié)議）中有綠色食品禁止使用的投入品；

（ 10）基地管理制度中有公司轉讓綠色食品標志使用權的現(xiàn)象 （ 如公司本身不銷售認證產(chǎn)品，而是經(jīng)公司同意 （ 授權 ） ，由基地（農(nóng)戶）自行銷售時使用綠色食品標志 ） 。

2. 評判指標

a出現(xiàn)（1）、（2）、（6）、（7）、（8）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

b出現(xiàn)（3）、（4）、（5）中任何一種情況，要求企業(yè)重新制定；

c出現(xiàn)（9）、（10）中任何一種情況，按不通過處理。

九、產(chǎn)品執(zhí)行標準

1.審查要點

（ 1） 缺產(chǎn)品 執(zhí)行標準；

（ 2）已有綠色食品產(chǎn)品標準，仍執(zhí)行國標、 行標 、地標 或企標 ；

（ 3） 企標未 備案；

（ 4） 企標備案 人與申請人不一致；產(chǎn)品名稱與申請認證產(chǎn)品名稱 不 一致；

（ 5） 企標中 產(chǎn)品原料配方與“表四 加工產(chǎn)品情況”不一致；

（ 6） 企標中 有綠色食品禁止使用的投入品（如食品添加劑等）。

2.評判指標

a出現(xiàn)（1）、（2）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

b出現(xiàn)（3）、（4）中任何一種情況，要求企業(yè)重新備案；

c出現(xiàn)（5）、（6）中任何一種情況，不符合要求，檢查員現(xiàn)場檢查確認，并要求企業(yè)糾正。

十、營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證（復印件）

1. 審查要點

（1） 無營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證復印件；

（2） 營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證注冊人與申請人名稱不一致；

（3） 超過有效期；

（4） 超出營業(yè)執(zhí)照范圍。

2. 評判標準

出現(xiàn)（ 1）、（2）、（3）、（4）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料。

十一、外購原料合同（協(xié)議）

1. 審查要點

（1） 缺原料購銷合同；買方與申請人不一致；賣方與綠色食品證書所有者不一致；

（2） 合同中產(chǎn)品名稱與綠色食品證書上產(chǎn)品名稱不一致；

（3） 合同訂購量小于申請認證產(chǎn)品所需原料量；

（4） 合同訂購量大于申請認證產(chǎn)品所需原料量；

（5） 合同訂購量大于原料生產(chǎn)單位所能提供的產(chǎn)量 （ 該產(chǎn)量應為綠色食品證書上核準產(chǎn)量減去已銷售 （ 訂購 ） 量 ） ；

（6） 無合同有效期；有效期不足 3年；

（7） 合同缺公章；公章不清晰；公章全稱與購買雙方名稱不一致；

（8） 缺原料生產(chǎn)單位綠色食品證書復印件；

（9） 原料生產(chǎn)單位綠色食品證書已超過有效期；

（ 10）合同涂改；

（ 11）缺批次購買發(fā)票復印件。

2. 評判標準

a出現(xiàn)（1）、（4）、（8）、（11）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料；

b出現(xiàn)（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）、（10），要求重新落實原料，并簽訂合同。