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摘要：本文論述了HACCP認證在出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式創(chuàng)新中的關鍵作用，總結分析認證有效性監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出“風險分析為基礎的優(yōu)先排除化采信”模式。
關鍵詞：HACCP認證；出口食品企業(yè)備案；采信
隨著我國外向型經(jīng)濟的飛速發(fā)展和政府職能轉變的不斷推進，出口食品企業(yè)備案監(jiān)管工作也在經(jīng)歷變革。采信第三方認證結果能夠充分發(fā)揮其在出口食品企業(yè)監(jiān)管工作中的評價支撐作用，能夠大大減化備案流程，提高企業(yè)質量安全主體責任意識。其中HACCP認證在提升企業(yè)質量管理水平、規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為、提高其產(chǎn)品質量和市場競爭力方面發(fā)揮及其重要的作用。
1 HACCP認證發(fā)展現(xiàn)狀及重要作用
1.1我國認證市場發(fā)展迅速并進一步得到規(guī)范
我國第三方認證機構發(fā)展經(jīng)歷著從單一的業(yè)務逐步地發(fā)展到多元化業(yè)務的階段。出口貿(mào)易繁榮為第三方認證帶來了大量認證需求和商機，截至目前，山東省獲得HACCP認證企業(yè)數(shù)量為737家，遠遠超過廣東省293家位列全國第一，737家企業(yè)中有502家為出口企業(yè)，占到獲證企業(yè)總數(shù)的68.1%。同時，國家和認監(jiān)委發(fā)布了包括《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等在內(nèi)的多部法律法規(guī)及部門規(guī)章，為進一步完善認證制度、規(guī)范認證活動，確保認證活動的一致性和有效性打下了基礎。認監(jiān)委還通過定期開展專項監(jiān)督檢查，推動了食品農(nóng)產(chǎn)品認證有效性的進一步提高。
1.2促進貿(mào)易便利化適應對外貿(mào)易發(fā)展的必然性
采信第三方認證是將該由市場管的交還給市場，將技術性工作交由具備相應資質的第三方機構來完成，將政府替企業(yè)管質量回歸到政府監(jiān)管職能的轉變。采信第三方認證是貫徹落實各項貿(mào)易便利化措施，促進外貿(mào)經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。
1.3出口食品企業(yè)備案采信HACCP認證的適宜性
HACCP認證是國際主要認證標準ISO20002、BRC等的核心準則。HACCP認證標準的適用面更寬，能與多數(shù)國家、目標市場和地區(qū)的要求對接。HACCP 體系更接近于《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求企業(yè)建立的的食品安全衛(wèi)生控制體系。兩者都建立在GMP(良好操作規(guī)范)和SSOP（衛(wèi)生標準操作程序）的基礎上，而且HACCP 認證范圍的產(chǎn)品分類與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案要求一致。
1.4強化企業(yè)質量主體意識,提高企業(yè)質量管理水平
“手把手”式的體系監(jiān)管模式不僅耗費龐大的國家資源，而且倒掛了食品質量主體。而通過認證服務，企業(yè)管理層能夠獲得系統(tǒng)的、全方位的、專業(yè)的培訓指導，掌握相關法律法規(guī)知識、提升產(chǎn)品質量意識、提高質量管理能力、變“被動”為“主動”，充分發(fā)揮企業(yè)作為第一產(chǎn)品質量責任人的作用。
1.5試點工作取得成效
首批開展采信第三方認證試點工作的有8個直屬檢驗檢疫局,在實際操作中取得了預期效果，積累了豐富的工作經(jīng)驗。例如山東局采取認證監(jiān)督檢查與備案企業(yè)日常監(jiān)管有效結合的工作模式，把出口備案企業(yè)獲得第三方認證獲證及認證有效性評價作為重要風險輸入之一，通過風險評估制定備案企業(yè)監(jiān)督管理計劃。將企業(yè)質量管理體系持續(xù)有效運行作為共同關注焦點，把認證監(jiān)管現(xiàn)場檢查與出口備案企業(yè)現(xiàn)場檢查合二為一。企業(yè)從中受惠，大大節(jié)約了企業(yè)人力、物力成本，為出口企業(yè)打通便捷之道。
2 采信第三方認證工作依然存在的問題
2.1能否進行視等效需要進一步論證
采信第三方認證的結果作為備案的技術證明是需要前提的，即所謂的視等效。視等效的基礎是認證的依據(jù)、認證人員的能力、認證的關注點、認證的過程和結果，是否能夠等效于CIQ的“準入”評價。評審人員不同。第三方認證的審核員在熟悉備案管理和進口國的有關要求、出口產(chǎn)品檢驗等方面比較欠缺。體系要求不同。制定了10 類產(chǎn)品的出口衛(wèi)生注冊規(guī)范，而HACCP認證沒有針對某些具體產(chǎn)品的特殊要求。HACCP認證的關注點、過程和結果與CIQ不同，認證有效性有待提高。認證機構專業(yè)性與規(guī)范性達不到要求，出現(xiàn)低質量的認證活動。
2.2 認證有效性監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題
有的企業(yè)認證自主性不高，管理體系不能持續(xù)性運行。出于商業(yè)目的，為了能與客戶簽約合同，或是迫于國外市場的要求建立實施HACCP體系，存在被動接受體系認證，不能保持質量體系的有效運轉。有的咨詢以及認證機構的工作過程走過場，沒有起到幫助企業(yè)真正提高管理水平的作用。有的咨詢公司大包大攬，從簽訂合同、建立體系文件、記錄到認證費用，一并“代勞”，造成企業(yè)質量管理人員沒有得到培訓和提升。
2.3評審員認證知識儲備不足，可借鑒的典型案例較少
備案管理部門監(jiān)管人員習慣于對出口食品企業(yè)的監(jiān)管，缺乏認證相關知識和要求的培訓，缺乏對認證有效性行政監(jiān)管的實踐。檢驗檢疫系統(tǒng)已經(jīng)立案調(diào)查的案例有限，也比較缺乏案例的交流學習，因此監(jiān)管人員能夠借鑒的經(jīng)驗較少。
3 建議
3.1實行優(yōu)先排除化采信，降低采信風險
按照產(chǎn)品風險的高低將企業(yè)分成高、中、低三個風險級別，按照風險由低到高的順序逐步推進，隨著進程推進不斷探索工作方式、總結經(jīng)驗教訓、完善采信工作機制。建立《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認證機構名錄》，優(yōu)先采信名錄中機構通過的HACCP體系認證。充分參考企業(yè)分類管理、企業(yè)誠信管理、日常和定期監(jiān)管，屬于一類企業(yè)，并且誠信系統(tǒng)中信用保持良好，企業(yè)管理水平較高、硬件設施良好的企業(yè)優(yōu)先采信；鼓勵和支持認證體系健全、運行良好有效，僅存在一些瑕疵的企業(yè)采信；對于體系不健全、運轉不正常、危害分析與關鍵控制點崗位人員技術水平與資質嚴重不達標、誠信出現(xiàn)重大瑕疵的企業(yè)在一個時期范圍內(nèi)（半年或一年）排除采信。
3.2加大監(jiān)管力度,提高認證有效性
認證機構本身是一個盈利的經(jīng)濟團體，從這一點來看認證機構與企業(yè)的利益目標一致，存在利益輸送的可能。對此必須嚴格規(guī)范認證、咨詢機構的審核和許可，堅決取締與嚴厲打擊亂發(fā)證、發(fā)假證的行為，將規(guī)范的、優(yōu)秀的認證機構推向認證市場。定期維護《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認證機構名錄》，將在有效性監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)機構及時移出名單并公布違規(guī)情況。檢驗檢疫機構需要充分利用現(xiàn)有信息平臺獲取認證機構的審核計劃，“提前介入”，利用現(xiàn)場見證審核驗證認證機構的認證有效性。
3.3加大宣傳力度，提高企業(yè)通過HACCP認證自主意識
在出臺鼓勵與強制性措施的同時，應加強對質量管理、HACCP認證常識、意義、價值的宣傳力度，培育提升企業(yè)產(chǎn)品質量意識，特別是一些食品、農(nóng)產(chǎn)品危害分析過程中CCP 點確立的知識推介，形成市場共識，鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)進行資源整合通過HACCP認證，協(xié)助指導企業(yè)完善HACCP認證的維護，以利于食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認證在全行業(yè)有效展開。
通過多種途徑向消費者宣傳HACCP認證相關知識，提高認證的市場認知度，培養(yǎng)消費者食品安全意識。
3.4加強隊伍建設，推動培訓交流工作
對備案管理人員，需要加強對認證相關要求以及認證行政監(jiān)管方面能力的培訓。對于第三方認證機構人員，需要加強對出口食品企業(yè)備案管理要求和進口國相關要求的培訓。
推進HACCP認證采信工作 加快出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式創(chuàng)新.pdf
關鍵詞：HACCP認證；出口食品企業(yè)備案；采信
隨著我國外向型經(jīng)濟的飛速發(fā)展和政府職能轉變的不斷推進，出口食品企業(yè)備案監(jiān)管工作也在經(jīng)歷變革。采信第三方認證結果能夠充分發(fā)揮其在出口食品企業(yè)監(jiān)管工作中的評價支撐作用，能夠大大減化備案流程，提高企業(yè)質量安全主體責任意識。其中HACCP認證在提升企業(yè)質量管理水平、規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為、提高其產(chǎn)品質量和市場競爭力方面發(fā)揮及其重要的作用。
1 HACCP認證發(fā)展現(xiàn)狀及重要作用
1.1我國認證市場發(fā)展迅速并進一步得到規(guī)范
我國第三方認證機構發(fā)展經(jīng)歷著從單一的業(yè)務逐步地發(fā)展到多元化業(yè)務的階段。出口貿(mào)易繁榮為第三方認證帶來了大量認證需求和商機，截至目前，山東省獲得HACCP認證企業(yè)數(shù)量為737家，遠遠超過廣東省293家位列全國第一，737家企業(yè)中有502家為出口企業(yè)，占到獲證企業(yè)總數(shù)的68.1%。同時，國家和認監(jiān)委發(fā)布了包括《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等在內(nèi)的多部法律法規(guī)及部門規(guī)章，為進一步完善認證制度、規(guī)范認證活動，確保認證活動的一致性和有效性打下了基礎。認監(jiān)委還通過定期開展專項監(jiān)督檢查，推動了食品農(nóng)產(chǎn)品認證有效性的進一步提高。
1.2促進貿(mào)易便利化適應對外貿(mào)易發(fā)展的必然性
采信第三方認證是將該由市場管的交還給市場，將技術性工作交由具備相應資質的第三方機構來完成，將政府替企業(yè)管質量回歸到政府監(jiān)管職能的轉變。采信第三方認證是貫徹落實各項貿(mào)易便利化措施，促進外貿(mào)經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。
1.3出口食品企業(yè)備案采信HACCP認證的適宜性
HACCP認證是國際主要認證標準ISO20002、BRC等的核心準則。HACCP認證標準的適用面更寬，能與多數(shù)國家、目標市場和地區(qū)的要求對接。HACCP 體系更接近于《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求企業(yè)建立的的食品安全衛(wèi)生控制體系。兩者都建立在GMP(良好操作規(guī)范)和SSOP（衛(wèi)生標準操作程序）的基礎上，而且HACCP 認證范圍的產(chǎn)品分類與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案要求一致。
1.4強化企業(yè)質量主體意識,提高企業(yè)質量管理水平
“手把手”式的體系監(jiān)管模式不僅耗費龐大的國家資源，而且倒掛了食品質量主體。而通過認證服務，企業(yè)管理層能夠獲得系統(tǒng)的、全方位的、專業(yè)的培訓指導，掌握相關法律法規(guī)知識、提升產(chǎn)品質量意識、提高質量管理能力、變“被動”為“主動”，充分發(fā)揮企業(yè)作為第一產(chǎn)品質量責任人的作用。
1.5試點工作取得成效
首批開展采信第三方認證試點工作的有8個直屬檢驗檢疫局,在實際操作中取得了預期效果，積累了豐富的工作經(jīng)驗。例如山東局采取認證監(jiān)督檢查與備案企業(yè)日常監(jiān)管有效結合的工作模式，把出口備案企業(yè)獲得第三方認證獲證及認證有效性評價作為重要風險輸入之一，通過風險評估制定備案企業(yè)監(jiān)督管理計劃。將企業(yè)質量管理體系持續(xù)有效運行作為共同關注焦點，把認證監(jiān)管現(xiàn)場檢查與出口備案企業(yè)現(xiàn)場檢查合二為一。企業(yè)從中受惠，大大節(jié)約了企業(yè)人力、物力成本，為出口企業(yè)打通便捷之道。
2 采信第三方認證工作依然存在的問題
2.1能否進行視等效需要進一步論證
采信第三方認證的結果作為備案的技術證明是需要前提的，即所謂的視等效。視等效的基礎是認證的依據(jù)、認證人員的能力、認證的關注點、認證的過程和結果，是否能夠等效于CIQ的“準入”評價。評審人員不同。第三方認證的審核員在熟悉備案管理和進口國的有關要求、出口產(chǎn)品檢驗等方面比較欠缺。體系要求不同。制定了10 類產(chǎn)品的出口衛(wèi)生注冊規(guī)范，而HACCP認證沒有針對某些具體產(chǎn)品的特殊要求。HACCP認證的關注點、過程和結果與CIQ不同，認證有效性有待提高。認證機構專業(yè)性與規(guī)范性達不到要求，出現(xiàn)低質量的認證活動。
2.2 認證有效性監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題
有的企業(yè)認證自主性不高，管理體系不能持續(xù)性運行。出于商業(yè)目的，為了能與客戶簽約合同，或是迫于國外市場的要求建立實施HACCP體系，存在被動接受體系認證，不能保持質量體系的有效運轉。有的咨詢以及認證機構的工作過程走過場，沒有起到幫助企業(yè)真正提高管理水平的作用。有的咨詢公司大包大攬，從簽訂合同、建立體系文件、記錄到認證費用，一并“代勞”，造成企業(yè)質量管理人員沒有得到培訓和提升。
2.3評審員認證知識儲備不足，可借鑒的典型案例較少
備案管理部門監(jiān)管人員習慣于對出口食品企業(yè)的監(jiān)管，缺乏認證相關知識和要求的培訓，缺乏對認證有效性行政監(jiān)管的實踐。檢驗檢疫系統(tǒng)已經(jīng)立案調(diào)查的案例有限，也比較缺乏案例的交流學習，因此監(jiān)管人員能夠借鑒的經(jīng)驗較少。
3 建議
3.1實行優(yōu)先排除化采信，降低采信風險
按照產(chǎn)品風險的高低將企業(yè)分成高、中、低三個風險級別，按照風險由低到高的順序逐步推進，隨著進程推進不斷探索工作方式、總結經(jīng)驗教訓、完善采信工作機制。建立《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認證機構名錄》，優(yōu)先采信名錄中機構通過的HACCP體系認證。充分參考企業(yè)分類管理、企業(yè)誠信管理、日常和定期監(jiān)管，屬于一類企業(yè)，并且誠信系統(tǒng)中信用保持良好，企業(yè)管理水平較高、硬件設施良好的企業(yè)優(yōu)先采信；鼓勵和支持認證體系健全、運行良好有效，僅存在一些瑕疵的企業(yè)采信；對于體系不健全、運轉不正常、危害分析與關鍵控制點崗位人員技術水平與資質嚴重不達標、誠信出現(xiàn)重大瑕疵的企業(yè)在一個時期范圍內(nèi)（半年或一年）排除采信。
3.2加大監(jiān)管力度,提高認證有效性
認證機構本身是一個盈利的經(jīng)濟團體，從這一點來看認證機構與企業(yè)的利益目標一致，存在利益輸送的可能。對此必須嚴格規(guī)范認證、咨詢機構的審核和許可，堅決取締與嚴厲打擊亂發(fā)證、發(fā)假證的行為，將規(guī)范的、優(yōu)秀的認證機構推向認證市場。定期維護《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認證機構名錄》，將在有效性監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)機構及時移出名單并公布違規(guī)情況。檢驗檢疫機構需要充分利用現(xiàn)有信息平臺獲取認證機構的審核計劃，“提前介入”，利用現(xiàn)場見證審核驗證認證機構的認證有效性。
3.3加大宣傳力度，提高企業(yè)通過HACCP認證自主意識
在出臺鼓勵與強制性措施的同時，應加強對質量管理、HACCP認證常識、意義、價值的宣傳力度，培育提升企業(yè)產(chǎn)品質量意識，特別是一些食品、農(nóng)產(chǎn)品危害分析過程中CCP 點確立的知識推介，形成市場共識，鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)進行資源整合通過HACCP認證，協(xié)助指導企業(yè)完善HACCP認證的維護，以利于食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認證在全行業(yè)有效展開。
通過多種途徑向消費者宣傳HACCP認證相關知識，提高認證的市場認知度，培養(yǎng)消費者食品安全意識。
3.4加強隊伍建設，推動培訓交流工作
對備案管理人員，需要加強對認證相關要求以及認證行政監(jiān)管方面能力的培訓。對于第三方認證機構人員，需要加強對出口食品企業(yè)備案管理要求和進口國相關要求的培訓。
推進HACCP認證采信工作 加快出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式創(chuàng)新.pdf